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公告日期：2020-06-30
上海宝龙实业发展（集团）有限公司
公开发行公司债券
受托管理事务报告
（ 2019 年度）
债券受托管理人
国泰君安证券股份有限公司
（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）
2020 年 6 月
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重要声明
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”）编制本报告的内容
及信息均来源于发行人对外发布的《上海宝龙实业发展（集团）有限公司 2019
年年度报告》等相关公开信息披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安证券所作的
承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本
报告作为投资行为依据。
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目录
重要声明 ...................................................................................................................1
释义...........................................................................................................................3
第一章 本次公司债券概况及债券受托管理人履行职责情况................................ 4
第二章 发行人 2019 年度经营情况及财务状况................................................... 14
第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况 ............................................. 21
第四章 本期债券内外部增信机制、偿债保障措施重大变化情况.......................23
第五章 债券持有人会议召开情况.........................................................................24
第六章 发行人偿债保障措施的执行情况以及本期债券的本息偿付情况 .......... 25
第七章 发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况 ...............27
第八章 本期债券的信用评级情况.........................................................................28
第九章 对债券持有人权益有重大影响的其他事项 ............................................. 29
第十章 其他事项....................................................................................................30
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释义
发行人、公司、上海宝龙实
业 指 上海宝龙实业发展（集团）有限公司
宝龙地产控股 指 宝龙地产控股有限公司（香港上市代码： 1238.HK）
存续债券、相关债券 指 “16 宝龙债”、 “16 宝龙 02”、 “16 宝龙 03”
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
《 “16 宝龙债”募集说明书》 指 《上海宝龙实业发展有限公司 2016 年面向合格投资
者公开发行公司债券募集说明书》
《 “16 宝龙债”受托管理人协
议》、《 “16 宝龙 02”受托管
理人协议》、《 “16 宝龙 03”
受托管理人协议》
指
《上海宝龙实业发展有限公司与国泰君安证券股份
有限公司关于上海宝龙实业发展有限公司公开发行
公司债券之债券受托管理协议》
《 “16 宝龙 02”募集说明书》 指 《上海宝龙实业发展有限公司 2016 年面向合格投资
者公开发行公司债券（第二期）募集说明书》
《 “16 宝龙 03”募集说明书》 指 《上海宝龙实业发展有限公司 2016 年公开发行公司
债券（第三期）募集说明书》
《公司章程》 指 《上海宝龙实业发展（集团）有限公司章程》
董事会 指 上海宝龙实业发展（集团）有限公司董事会
评级机构、联合信用、联合
评级 指 联合信用评级有限公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《管理办法》 指 《公司债券发行与交易管理办法》
元/千元/万元/亿元 指 如无特别说……
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