公告日期：2019-01-02

东方花旗证券有限公司

关于

东莞证券股份有限公司收到行政监管措施的

临时受托管理事务报告

东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗”）作为东莞证券

股份有限公司（以下简称“东莞证券”） 2015 年公司债券（债券简

称“15 东莞债”，债券代码：112278）的受托管理人，持续密切关注

对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管

理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及本期债

券受托管理协议的约定，现就本次债券重大事项报告如下：

东莞证券日前获知湖南证监局于 2018 年 12 月 17 日对其出具了

行政监管措施决定书【2018】32 号《关于对东莞证券股份有限公司

采取出具警示函的监督管理措施的决定》，因东莞证券作为“15 华容

债”、“16 南县债”的受托管理人，未能勤勉尽责地履行尽职调查及

受托管理义务，未能持续监督发行人募集资金的使用情况，违反了《公

司债券发行与交易管理办法》第四条、第七条、第四十二条、第四十

九条、第五十二条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第

五十八条、第六十五条的规定，湖南证监局决定对东莞证券采取出具

警示函的监督管理措施，并要求限期内完成整改。

东莞证券对此行政监管措施无异议并高度重视，第一时间组织相

关部门进行沟通了解具体情况，对监管措施提及问题进行整改并说明

整改情况。东莞证券将充分吸取教训，勤勉尽责，严格遵守执业规范

和监管规则，按规定和约定履行义务。目前东莞证券各项业务开展正

常、经营情况稳健、流动性良好，此行政监管措施不会对其生产经营、

财务状况及偿债能力造成影响。

东方花旗作为债券受托管理人，根据《公司债券受托管理人执业

行为准则》第十一条、第十七条要求出具本临时受托管理事务报告，

并提醒投资者注意相关风险。

（以下无正文）

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