公告日期：2019-05-06

东方花旗证券有限公司

关于

东莞证券股份有限公司分支机构收到行政监管措施决定的

临时受托管理事务报告

东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗”）作为东莞证券

股份有限公司（以下简称“东莞证券”） 2015 年公司债券（债券简

称“ 15 东莞债”，债券代码： 112278）的受托管理人，持续密切关注

对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管

理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及本期债

券受托管理协议的约定，现就本次债券重大事项报告如下：

大连证监局于 2019 年 4 月 9 日对东莞证券大连星海广场证券营

业部出具了行政监管措施决定书〔 2019〕 7 号《关于对东莞证券股份

有限公司大连星海广场证券营业部采取责令改正并责令增加内部合

规检查次数行政监管措施的决定》，因大连星海广场证券营业部存在

原负责人于雷涉嫌合同诈骗犯罪与部分重要空白合同文本遗失问题，

违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。根据《证

券公司监督管理条例》第七十条规定，大连证监局决定对东莞证券大

连星海广场证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，要求限期内

完成整改并增加内部合规检查次数。

广东证监局于 2019 年 4 月 15 日对东莞证券虎门分公司出具了行

政监管措施决定书〔 2019〕 27 号《关于对东莞证券股份有限公司虎

门分公司采取出具警示函措施的决定》，因虎门分公司存在原负责人

在未经东莞证券审批的情况下组织员工向客户销售非东莞证券代销

的私募证券投资基金问题，违反了《证券公司和证券投资基金管理公

司合规管理办法》第六条、《证券公司代销金融产品管理规定》第六

条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》

第三十二条、《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条的规定，

广东证监局决定对公司虎门分公司采取出具警示函的行政监管措施，

要求虎门分公司高度重视上述问题，组织工作人员切实加强对证券法

律法规的学习，在前期自查自纠基础上，进一步加强内部管控，杜绝

此类事件再次发生。

东莞证券对以上两项行政监管措施无异议并高度重视，组织相关

部门进行沟通了解具体情况，对监管措施提及问题进行整改并说明整

改情况。东莞证券将充分吸取教训，勤勉尽责，严格遵守执业规范和

监管规则，督促各分支机构按规定和约定履行义务。目前东莞证券各

项业务开展正常、经营情况稳健、流动性良好，此行政监管措施不会

对其生产经营、财务状况及偿债能力造成影响。

东方花旗作为债券受托管理人，根据《公司债券受托管理人执业

行为准则》第十一条、第十七条要求出具本临时受托管理事务报告，

并提醒投资者注意相关风险。

（以下无正文）

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