公告日期：2018-08-08

东方花旗证券有限公司

关于东莞证券股份有限公司

涉及重大诉讼、仲裁的临时受托管理事务报告

东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗”）作为东莞证券

股份有限公司（以下简称“东莞证券”或“发行人”） 2015 年公司

债券（债券简称“ 15 东莞债”，债券代码： 112278）的受托管理人，

持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券

发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关

规定及本期债券受托管理协议的约定，现就本次债券重大事项报告如

下：

一、 诉讼、仲裁的基本情况

仲裁开庭审理时间 2018 年 5 月 16 日

仲裁的案由 金融借款合同纠纷

仲裁标的 股票质押式回购业务本金、利息及违约金(质押股票：恒康医疗)

仲裁金额 本金 200,000,000 元、利息及违约金

当事人（申请人） 东莞证券股份有限公司

当事人（被申请人） 阙文彬

仲裁受理机构 华南国际经济贸易仲裁委员会

裁决结果 待裁决

诉讼开庭审理时间 2018 年 5 月 29 日

诉讼的案由 借款合同纠纷

诉讼标的 股票质押式回购业务本金、利息及违约金(质押股票：立思辰)

诉讼金额 本金 3,650,783.28 元、 41,290,000 元，利息及违约金

当事人（原告） 东莞证券股份有限公司

当事人（被告） 北京威肯北美信息技术有限公司、 云南威肯科技有限公司、北京

汇金众合投资管理有限公司、龙彧

诉讼受理机构 东莞市第一人民法院

最新进展 2018 年 6 月 13 日，公司（原告）已与嘉兴硅谷天堂鹰杨投资合

伙企业（下称“嘉兴硅谷”）达成债权转让协议。同日，嘉兴硅

谷足额支付本案涉及的债务本金、利息及违约金

判决/裁定结果 2018 年 6 月 19 日,公司（原告）申请撤诉，东莞市第一人民法院

准许撤诉

本次诉讼开庭审理时间 2018 年 5 月 29 日

本次诉讼的案由 借款合同纠纷

诉讼标的 股票质押式回购业务本金、利息及违约金

(质押股票：立思辰)

诉讼金额 本金 41,671,909.47 元、 29,290,308.93 元，利息及违约金

当事人（原告） 东莞证券股份有限公司

当事人（被告） 云南威肯科技有限公司、北京汇金众合投资管理有限公司、龙彧

诉讼受理机构 东莞市第一人民法院

最新进展 2018 年 6 月 13 日，公司（原告）已与嘉兴硅谷达成债权转让。

同日，嘉兴硅谷足额支付本案涉及的债务本金、利息及违约金

判决/裁定结果 2018 年 6 月 19 日，公司（原告）申请撤诉，东莞市第一人民法

院准许撤诉

本次仲裁受理时间 2018 年 7 月 19 日

本次仲裁的案由 金融借款合同纠纷

二

、诉讼、仲裁对发行人偿债能力的影响

“恒康医疗”近期股价波动较大，履约保障比例已跌破平仓线

（ 130%），目前该股票被司法冻结。“天神娱乐”履约保障比例已跌破

平仓线（ 140%），该股票属于限售股。

发行人 2017 年净利润为 7.72 亿元，截至 2017 年末自有银行存

款为 5.69 亿元，主要可变现金融资产为 163.02 亿元。发行人长期保

持稳健的财务政策，注重对流动性的管理，资产流动性良好。涉及“立

思辰”两起纠纷发行人已全额收回债务，另三起待裁决纠纷不会对发

行人偿债能力造成影响。

仲裁标的 股票质押式回购业务本金、利息及违约金(质押股票：天神娱乐)

仲裁金额 本金 50,000,000 元、利息及违约金

当事人（起诉方） 东莞证券股份有限公司

当事人（被诉方） 丁杰

仲裁受理机构 华南国际经济贸易仲裁委员会

裁决结果 待开庭审理

本次仲裁受理时间 2018 年 7 月 25 日

本次仲裁的案由 金融借款合同纠纷

仲裁标的 股票质押式回购业务本金、利息及违约金(质押股票：天神娱乐)

仲裁金额 本金 118,251,770.01 元、利息及违约金

当事人（申请人） 东莞证券股份有限公司

当事人（被申请人） 王玉辉

仲裁受理机构 华南国际经济贸易仲裁委员会

裁决结果 待开庭审理

东方花旗作为债券受托管理人，根据《公司债券受托管理人执业

行为准则》第十一条、第十七条要求出具本临时受托管理事务报告，

并提醒投资者注意相关风险。

（以下无正文）

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