公告日期：2025-04-29

东吴证券股份有限公司

关于苏州华亚智能科技股份有限公司

公开发行可转换公司债券保荐总结报告书

东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称“华亚智能”、“公司”）2022 年度公开发行可
转换公司债券的保荐机构，履行持续督导职责期限至 2024 年 12 月 31 日。目前，
公开发行可转换公司债券持续督导期已届满，保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律法规和规范性文件的要求，出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构基本情况

情况 内容

保荐机构名称 东吴证券股份有限公司

注册地址 江苏省苏州工业园区星阳街 5 号

法定代表人 范力

保荐代表人姓名 周祥、陈辛慈

联系方式 0512-62938157

联系地址 江苏省苏州工业园区星阳街 5 号

2024 年度未发生保荐代表人变更。华亚智能于 2025 年 2

月 28 日发布《关于变更公开发行可转换公司债券持续督导

保荐代表人及发行股份购买资产并募集配套资金持续督导

更换保荐代表人情况 独立财务顾问主办人》的公告，鉴于潘哲盛先生个人工作

变动，由保荐代表人周祥先生接替担任公司的持续督导保

荐代表人，继续履行相关保荐职责。变更后华亚智能持续

督导保荐代表人为周祥先生和陈辛慈女士。

二、发行人基本情况

情况 内容

公司名称 苏州华亚智能科技股份有限公司

证券简称 华亚智能

证券代码 003043

注册资本 9,502.6706 万元

注册地址 苏州相城经济开发区漕湖产业园春兴路 58 号

主要办公地址 苏州相城经济开发区漕湖产业园春兴路 58 号

法定代表人 王彩男

董事会秘书 杨曙光

公司邮箱 hyzn@huaya.net.cn

本次证券发行类型 公开发行可转换公司债券

本次证券上市时间 2023 年 1 月 16 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

三、保荐工作概述

经中国证券监督管理委员会以证监许可[2022]2756 号《关于核准苏州华亚智能科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司于 2022 年 12月 16 日向社会公开发行面值总额 34,000.00 万元的可转换公司债券，每张面值为
人民币 100 元，发行数量为 340 万张，期限 6 年。经深圳证券交易所（以下简称
“深交所”）“深证上[2023]14 号”文同意，公司 34,000.00 万元可转换公司债券
于 2023 年 1 月 16 日起在深交所挂牌交易，债券简称“华亚转债”，债券代码

“127079”。

保荐工作期间，东吴证券遵守法律、法规和中国证监会的有关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，通过持续详尽的尽职调查工作、审阅相关信息披露文件、要求上市公司提供相关文件，与上市公司相关人员进行访谈等方式，密切关注并规范上市公司经营行为，最终顺利完成上市公司的保荐工作。
（一）尽职推荐阶段

保荐机构依照法律、行政法规和中国证监会及深圳证券交易所的有关规定恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对发行人及其主要股东进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核，组织发行人及中介机构对中国证监会的意见进行反馈答复，并与中国证监会进行专业沟通；根据中国证监会的反馈意见和公司实际情况，修订发行相关文件；取得发行核准文件后，按照深圳证券交易所上市规则的要求提交推荐上市所要求的相关文件，并报中国证监会备案。

（二）持续督导阶段

持续督导……
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