公告日期：2025-04-26

关于与供销集团财务有限公司关联存贷款的

风险持续评估报告

山东中农联合生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证券监督管理委员会和原中国银行保险监督管理委员会《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》（证监发〔2022〕48 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》的相关规定，通过查验供销集团财务有限公司（以下简称“供销财务公司”）《金融许可证》《营业执照》等证件资料，审阅供销财务公司 2024 年 12 月财务报表（经审计），对供销财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了持续评估。具体情况报告如下：

一、供销财务公司基本情况

1、基本情况

企业名称：供销集团财务有限公司

成立日期：2014 年 2 月 21 日

企业性质：有限责任公司（法人独资）

注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 C 座 7 层

法定代表人：熊星明

注册资本：100,000 万元人民币

统一社会信用代码：911100000882799490

金融许可证机构编码：L0191H211000001

经营范围：许可项目：企业集团财务公司服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

2、主要股东：中华全国供销合作总社全资子公司中国供销集团有限公司直接持有供销财务公司 100%的股权。

3、与公司的关联关系

公司与供销财务公司的实际控制人均为中华全国供销合作总社。

4、履约能力：供销财务公司是经国家金融监督管理总局（原中国银行保险监督管理委员会）批准设立的非银行金融机构，证照和业务资质齐备，财务状况
和经营情况处于良好状态，相关交易可正常履约。

5、供销财务公司不属于失信被执行人。

二、供销财务公司风险管理的基本情况

（一）法人治理结构

1、供销财务公司建立了以股东、董事会、监事及高级管理层为主体的法人治理结构，董事会下设风险管理委员会、审计委员会，制定了完备规范的议事规则、决策程序，各主体依照议事规则和工作程序履行职责，法人治理结构完善。
2、作为中国供销集团有限公司的全资子公司，供销财务公司不设股东会。股东决定供销财务公司的战略规划、经营方针和投资计划，审议批准董事会、监事的报告，审议批准供销财务公司的年度财务预算方案、决算方案，审议批准供销财务公司的利润分配方案和弥补亏损方案。

3、供销财务公司的决策机构是董事会。董事会对股东负责，执行股东决定，决定供销财务公司的经营计划和投资方案，制订供销财务公司的年度财务预算方案、决算方案，制订供销财务公司的利润分配方案和弥补亏损方案，决定聘任或者解聘供销财务公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项，制定供销财务公司的风险管理和内部控制政策，制定供销财务公司的基本管理制度。

4、供销财务公司不设监事会，设一名监事，承担监督公司经营管理活动的职责。监事向股东报告工作，行使下列职权：检查供销财务公司财务，对董事、高级管理人员执行供销财务公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、供销财务公司公司章程或者股东决定的董事、高级管理人员向股东或董事会提出罢免或解聘的提议，当董事、高级管理人员的行为损害财务公司利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正。监事列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。

5、供销财务公司的组织架构如下所示：

（二）风险控制体系

供销财务公司建立了全面风险管理组织体系，董事会承担全面风险管理的最终责任，监事承担全面风险管理的监督责任，经营管理层承担全面风险管理的实施责任，风险控制框架为“一个基础，三道防线”，一个基础指良好的公司治理结构，三道防线指业务部门防线、风险合规防线和监督反馈防线；制定了与供销财务公司规模及风险水平相适应的风险管理政策，确立了合理的风险偏好；建立了分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构和清晰明确的授权体系，前、中、后台能够做到部门和关键岗位、人员分离；持续健全风险管理、内部控制制度体系，覆盖供销财务公司各项业务活动和管理活动，并定期进行评估、完善，供销财务公司每年按照监管要求组织各类专项自查和案件排查，对照供销财务公司制度对相关业务和管理进行风险排查，从检查情况来看，供销财务公司风险管理、内部控制制度和流程能够得到全面切实的执行；设……
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