公告日期：2025-04-30

中邮证券有限责任公司

关于北京声迅电子股份有限公司

2024年度定期现场检查报告

保荐机构名称：中邮证券有限责任公司 被保荐公司简称：声迅股份

（003004）

保荐代表人姓名：陈桂平 联系电话：010-67017788

保荐代表人姓名：邵晓宁 联系电话：010-67017788

现场检查人员姓名：邵晓宁、李向阳、陆轶凡
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2025年4月1日-2025年4月24日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
1、访谈公司董事会秘书、财务总监；
2、查看公司的生产经营场所；
3、查阅公司章程和各项规章制度，三会会议资料，公开信息披露文件等相关文件资料；
4、与公司管理层沟通，了解公司是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况；了解募集资金使用的合规情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会

议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5. 公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规 √
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和

信息披露义务 √

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行 √

了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制

现场检查手段：
1、查看公司内审部门，与相关人员了解公司内审部门工作情况；
2、查阅公司最新内部控制制度；
3、查阅公司内部审计部门出具的报告。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计

部门（如适用） √

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内

部审计部门（如适用） √

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如 √
适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部 √
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 √
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 √
用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向 √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 √
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 √
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否 √
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
1、查阅公司信息披露管理制度；
2、查阅信息披露文件，对董事会秘书进行访谈。

√

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 （说

明）

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进 √
展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信……
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