公告日期：2025-10-23

独立董事年报工作制度

第一条 为了进一步提高京北方信息技术股份有限公司（以下简称“公司”），
规范运作水平，明确公司独立董事在年报工作中的职责，充分发挥独立董事在年报编制和披露方面的监督作用，根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制订本制度。

第二条 公司独立董事应在年报的编制和披露过程中，按照有关法律、行
政法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的开展工作，充分了解公司经营运作情况和董事会议题内容，维护公司和全体股东的利益尤其关注中小股东的合法权益保护。

公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管理造成重大影响的，独立董事应当主动履行职责，维护公司整体利益。

第三条 独立董事应督促公司真实、完整、准确地在年报中披露所有应披
露的事项。

第四条 独立董事应当向公司年度股东会提交年度述职报告，独立董事年度
述职报告最迟应当在公司发出年度股东会通知时披露，年度述职报告应当包括下列内容：

（一）出席董事会此时、方式及投票情况，出席股东会次数；

（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况；

（三）对《上市公司独立董事管理办法》第二十三条、第二十六条、第二十七条、第二十八条所列事项进行审议和行使《上市公司独立董事管理办法》第十八条第一款所列独立董事特别职权的情况；

（四）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟通的重大事项、方式以及结果等情况；

（五）与中小投资者的沟通交流情况；

（六）在公司现场工作的时间、内容等情况；

（七）履行职责的其他情况。

第五条 公司财务负责人为年报沟通机制的第一责任人，证券事务部为协调
部门，财务部及内审部为牵头部门。

第六条 董事会秘书负责协调独立董事与会计师事务所以及公司管理层之
间的沟通，积极为独立董事履行上述职责创造必要条件。

第七条 公司管理层应配合独立董事做好年报相关工作，保证所提供信息
的及时、准确、完整。独立董事行使职权的，公司董事、高级管理人员等相关人员应当予以配合，不得拒绝、阻碍或者隐瞒相关信息，不得干预其独立行使职权。
第八条 公司管理层应向独立董事汇报公司本年度的生产经营情况和投、
融资活动等重大事项的进展情况、本年度的财务状况和经营成果情况等，安排独立董事对有关重大问题进行实地考察。公司要做好以上工作的安排，并做好书面记录，相关文件应由当事人签字。

第九条 独立董事应当制作工作记录，详细记录与年报相关事项的履行职
责情况。独立董事履行职责过程中获取的资料、相关会议记录、与公司及中介机构工作人员的通讯记录等，构成工作记录的组成部分。对于工作记录中的重要内容，独立董事可以要求董事会秘书等相关人员签字确认，公司及相关人员应当予以配合。

独立董事工作记录及公司向独立董事提供的资料，应当保存十年。

第十条 在年度报告编制和审议期间，独立董事负有保密义务。在年度报
告公告前 30 日内，如因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前 30 日起至最终公告日前一个交易日内；业绩预告、业绩快报公告前 5 日内，独立董事及其近亲属不得买卖公司股票。

第十一条 独立董事应当在年报中就年度内公司对外担保、关联方资金往
来及关联交易等重大事项出具专项说明和独立意见。

第十二条 独立董事应当对公司拟聘的会计师事务所是否具备相关业务资
格，以及为公司提供年报审计的注册会计师的从业资格进行检查。

第十三条 独立董事应高度关注公司年审期间发生改聘会计师事务所的情
形，一旦发生改聘情形，独立董事应当发表意见并及时向证监局和交易所报告。
第十四条 独立董事应当履行会面监督职责。在年审注册会计师出具初步
审计意见后、召开董事会审议年报前，公司应当至少安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会，以便独立董事了解审计过程中发现的问题，独立董事应当履行会面监督职责与年审注册会计师进行沟通。

第十五条 独立董事应在召开董事会审议年报前，审查董事会召开的程序、
必备文件以及能够做出合理准确判断的资料信息的充分性，如发现与召开董事会相关规定不符或判断依据不足的情形，独立董事应提出补充、整改和延期召开董事会的意见。

第十六条 在公司董事会审议公司年报之前，独立董事应当根据法律、法
规的相关规定，向董事会提交相关独立意见（包括但不限于：对外担保的独立意见、关联交易的独……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。