公告日期：2025-04-22

证券代码：002986 证券简称：宇新股份 公告编号：2025-027
广东宇新能源科技股份有限公司

2024 年度内部控制自我评价报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

1.纳入评价范围的主要单位包括：广东宇新能源科技股份有限公司、惠州宇新化工有限责任公司、惠州宇新新材料有限公司、惠州博科环保新材料有限公司、湖南与新贸易有限公司。

2.纳入评价范围的单位占比：纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。

3.纳入评价范围的主要业务和事项包括：

（1）内部环境层面包括组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化；

（2）控制活动层面包括采购业务、销售业务、资金活动、研究与开发、工程项目、资产管理、担保业务、业务外包、财务报告；

（3）控制手段层面包括全面预算、合同管理、流程设置、信息系统。

4.重点关注的高风险领域主要包括：

（1）安全风险

安全是公司的生命线，是一切经营活动的基础和前提。2024年，公司认真学习贯彻新《中华人民共和国安全生产法》，及时组织修订、完善安全生产责任制，建立健全了公司《安全目标管理制度》《风险分级管控》《隐患排查治理制度》《消防安全管理规定》《防火防爆管理制度》《环境保护管理规定》等制度体系。组织安全生产责任制培训和层层签订安全生产责任状，严格执行安全生产责任制考核，长效开展安全生产标准化建设工作，组织制定安全生产操作规程200多项，确保生产操作的准确、安全、高效。坚持常态化安全生产教育和培训，全年累计开展培训158场次，总计577课时。重点监督危险化学品、危险化工工艺、重大危险源、主要风险辨识及管控措施的落实情况，监管检查隐患问题整改落实情况，
组织制定并实施生产安全事故应急救援预案。推行事故隐患内部报告奖励机制，鼓励员工发现并上报事故隐患，2024年员工报告隐患达726项。多措并举，全面提升公司的安全管控能力，确保了公司生产装置安稳长满优运行。

（2）市场开拓风险

在当前大环境下，化工企业面临市场竞争加剧、成本上升等诸多挑战，如何实现逆势增长，是众多企业面临的难题。公司目前业务涵盖异辛烷、2－丙醇、乙酸仲丁酯及新材料等多领域，随着顺酐、醇醚、催化剂等一大批新产品陆续投放市场，每种产品所处的周期阶段、对应的客户群体、消费地域各不相同，新产品市场开拓将面临压力。2024年公司完善了《销售管理制度》，对新产品的市场开拓采取多项激励举措，对成熟期业务、……
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