公告日期：2025-12-13

深圳市雷赛智能控制股份有限公司

关联交易决策制度

第一章 总 则

第一条 为了更好地规范深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）关联交易决策，完善公司内部控制制度，保护全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳市雷赛智能控制股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及国家其它有关规定，制定本决策制度。

第二条 本制度适用于公司及其控股子公司（本制度所称控股子公司是指公司持有其 50%以上的股份，或者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司）。

第三条 公司关联交易是指公司或者控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或义务的事项,包括以下交易：

（一）购买或出售资产；

（二）对外投资（含委托理财，对子公司投资等)；

（三）提供财务资助（含委托贷款等）；

（四）提供担保（含对控股子公司担保等）；

（五）租入或租出资产；

（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

（七）赠与或者受赠财产；

（八）债权或者债务重组；

（九）签订许可协议；

（十）研究与开发项目的受让与转移；

（十一）购买原材料、燃料、动力；

（十二）销售产品、商品；

（十三）提供或者接受劳务；

（十四）委托或者受托销售；

（十五）关联双方共同投资；

（十六）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；

（十七）存贷款业务；

（十六）其他通过约定可能引起资源或者义务转移的事项。

第二章 关联交易范围的界定

第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。

第五条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人：

（一） 直接或间接地控制公司的法人或其他组织；

（二） 由前项所述法人或其他组织直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

（三） 由公司关联自然人直接或间接控制的、或担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；
（四） 持有公司 5%以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人；

（五） 中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。

第六条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人:

（一） 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；

（二） 公司董事、经理、副经理和其他高级管理人员；

（三） 直接或者间接地控制公司的法人或其他组织的董事、监事、经理、副经理和其他高级管理人员；

（四）本条第(一)项和第(二)项所述人士的关系密切的家庭成员,包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；

（五） 中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。

第七条 具有以下情形之一的法人或者自然人，视同为公司的关联人：

（一） 因与公司或者其关联人签署协议或者作出安排，在协议或者安排生效后，或者在未来十二个月内，具有本制度第五条或者第六条规定情形之一的；
（二） 过去十二个月内，曾经具有本制度第五条或者第六条规定情形之一的。

第八条 下列关系不视为公司关联人的主体：

（一） 相互间仅为因借贷、担保、租赁等业务而存在重大债权债务关系的企业或个人；

（二） 相互间仅为因有长期或重大业务往来的经销商、供应商或用户关系而存在经营依赖性的企业或个人；

（三） 仅因一般职员兼职或因一般职员的家属而产生连带关系的企业或个人。

第九条 公司董事、高级管理人员、持股 5％以上的股东及其一致行动人、实际控制人，应当将与其存在关联关系的关联人情况及时告知公司，由公司做好登记管理工作。

第十条 公司所发生的关联交易之财产或权益范围，包括但不限于以下各类：
（一） 有形财产，包括所经营的成品或半成品、原材料、能源及其它动产或不动产、在建工程及竣工工程等；

（二） 无形财产，包括商誉、商标、专利、著作权、专有技术、商业秘密、土地使用权及其它无形财产；

（三） 劳务与服务，包括劳务、宿舍、办公楼及设施等物业管理、咨询服务、技术服务、金融服务（含保证、抵押等）、租赁、代理等应当获取对……
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