公告日期：2025-05-17

证券简称：雷赛智能 证券代码：002979
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

深圳市雷赛智能控制股份有限公司

2025年员工持股计划（草案）

之

独立财务顾问报告

2025 年 5 月

目录

一、释义 ......2
二、声明 ......3
三、基本假设 ......4
四、本期员工持股计划的主要内容 ......5
五、独立财务顾问对本期员工持股计划的核查意见......23
六、结论 ......27
七、提请投资者注意的事项 ......27
八、备查文件及咨询方式 ......28
一、释义

本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：
雷赛智能、上市公司、 指 深圳市雷赛智能控制股份有限公司
公司

独立财务顾问 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于深圳
独立财务顾问报告 指 市雷赛智能控制股份有限公司 2025 年员工持股计划（草
案）之独立财务顾问报告》

员工持股计划、本期员 指 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 20225 员工持股计划
工持股计划

员工持股计划草案、本 指 《深圳市雷赛智能控制股份有限公司 2025 年员工持股计
期计划草案 划（草案）》

持有人 指 出资参加本期员工持股计划的公司员工

持有人会议 指 员工持股计划持有人会议

管理委员会 指 员工持股计划管理委员会

《员工持股计划管理 指 《深圳市雷赛智能控制股份有限公司 2025 年员工持股计
办法》 划管理办法》

标的股票 指 雷赛智能股票

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 深圳证券交易所

登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》

《规范运作指引》 指 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板
上市公司规范运作》

《公司章程》 指 《深圳市雷赛智能控制股份有限公司章程》

二、声明

本独立财务顾问对本报告特做如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由雷赛智能提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任；

（二）本报告旨在对本期员工持股计划事项出具意见，不构成对雷赛智能的任何投资建议，对投资者依据本报告所作出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任；

（三）本报告仅供雷赛智能实施本期员工持股计划时按《指导意见》规定的用途使用，不得用于其他目的。独立财务顾问未委托和授权任何其他机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

（四）本独立财务顾问报告提请上市公司全体股东认真阅读雷赛智能发布的本期员工持股计划的公告及相关附件的全文；

（五）本独立财务顾问报告本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本期员工持股计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次董事会、股东大会决议、最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

本报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。

三、基本假设

本财务顾问所发表的独立……
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