公告日期：2025-04-23

证券代码：002977 证券简称：天箭科技
成都天箭科技股份有限公司

2024 年度内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明

一、内部审计和审计委员会运作

1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委员会提 是

名，董事会任免。

2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否 是

配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次。 是
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查：

（1）募集资金的存放与使用 是

（2）对外担保 是

（3）关联交易 是

（4）证券投资 是

（5）风险投资 是

（6）对外提供财务资助 是

（7）购买和出售资产 是

（8）对外投资 是

（9）公司大额资金往来 是

（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实 是
际控制人及其关联人资金往来情况

5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部 是

审计部门提交的工作计划和报告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
计工作进度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作情 是
况。

7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内部审 是

计工作报告和次一年度内部审计工作计划。

二、信息披露的内部控制

1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重大信息内部 是

保密制度。
2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券事务代表
负责查看互动易网站上的投资者提问，并及时、完整进行 是
回复。

3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承 是

诺书。

内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明

4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内，是
否编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中 是
所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在深
交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。

三、内幕交易的内部控制

1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内

幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕 是

信息知情人员的登记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公
司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大 是
事项进程备忘录，相关人员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重大事项公
告后 5 个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券
及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进 是
行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进
行交易的，是否进行核实、追究责任，并在 2 个工作日内
将有关情况及处理结果报送深交所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前

述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书 是

面方式将其买卖计划通知董事会秘书。

5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及 是

时履行信息披露义务。

四、募集资金的内部控制

1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进 是

行专户存储并及时签订《募集资金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存
放情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规 是
性发表意见。
3、……
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