公告日期：2025-12-25

中信证券股份有限公司

关于瑞达期货股份有限公司
提前赎回“瑞达转债”的核查意见

二〇二五年十二月

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为瑞达期货股份有限公司（以下简称“瑞达期货”、“公司”）公开发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的规定，对瑞达期货提前赎回“瑞达转债”有关事项进行了核查，核查情况和核查意见如下：

一、“瑞达转债”发行上市情况

（一）发行情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准瑞达期货股份有限公司公开发行可转
换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕1039 号）核准，公司于 2020 年 6 月 29
日公开发行了 650 万张可转债，每张面值 100 元，发行总额 65,000 万元，期限
为 6 年。

（二）上市情况

经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2020]635 号”文同意，
公司 65,000 万元可转债于 2020 年 7 月 24 日起在深交所挂牌交易，债券简称“瑞
达转债”，债券代码“128116”。

（三）转股期限及转股价格

本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2020 年 7 月 3 日）满六
个月后的第一个交易日（2021 年 1 月 4 日）起至可转债到期日（2026 年 6 月 28
日）止，初始转股价格为 29.82 元/股。

（四）转股价格调整情况

2021 年 4 月 30 日，公司实施完毕了 2020 年度权益分派方案，即向权益分
派股权登记日登记在册的全体股东每 10 股派发现金红利 2.70 元（含税），不送红股、不以资本公积金转增股本。根据“瑞达转债”转股价格调整的相关条款，

/股，调整后转股价格为 29.55 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 4 月 30 日（除
权除息日）起生效。具体内容详见公司于 2021 年 4 月 23 日刊登在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于调整瑞达转债转股价格的公告》（公告编号：2021-034）。

2022 年 5 月 16 日，公司实施完毕了 2021 年度权益分派方案，即向权益分
派股权登记日登记在册的全体股东每 10 股派发现金红利 3.30 元（含税），不送红股、不以资本公积金转增股本。根据“瑞达转债”转股价格调整的相关条款，“瑞达转债”的转股价格作相应调整，调整前“瑞达转债”转股价格为 29.55 元
/股，调整后转股价格为 29.22 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 5 月 16 日（除
权除息日）起生效。具体内容详见公司于 2022 年 5 月 10 日刊登在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于调整瑞达转债转股价格的公告》（公告编号：2022-031）。

2023 年 6 月 5 日，公司实施完毕了 2022 年度权益分派方案，即向权益分派
股权登记日登记在册的全体股东每 10 股派发现金红利 2.20 元（含税），不送红股、不以资本公积金转增股本。根据“瑞达转债”转股价格调整的相关条款，“瑞达转债”的转股价格作相应调整，调整前“瑞达转债”转股价格为 29.22 元/股，
调整后转股价格为 29.00 元/股，调整后的转股价格自 2023 年 6 月 5 日（除权除
息日）起生效。具体内容详见公司于 2023 年 5 月 30 日刊登在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于调整“瑞达转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-023）。

2024 年 5 月 13 日，公司实施完毕了 2023 年度权益分派方案，即向权益分
派股权登记日登记在册的全体股东每 10 股派发现金红利 2.20 元（含税），不送红股、不以资本公积金转增股本。根据“瑞达转债”转股价格调整的相关条款，“瑞达转债”的转股价格作相应调整，调整前“瑞达转债”转股价格为 29.00 元
/股，调整后转股价格为 28.78 元/股，调整后的转股价格自 2024 年 5 月 13 日（除
权除息日）起生效。具体内容详见公司于 2024 年 5 月 7 日刊登在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于因实施 2023 年度……
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