公告日期：2025-05-01

证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2025-043
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债

瑞达期货股份有限公司

关于公司及相关责任人收到厦门证监局出具的

行政监管措施决定书的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2025年4月30日，瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）及相关责任人收到中国证券监督管理委员会厦门监管局（以下简称“厦门证监局”）出具的《关于对瑞达期货股份有限公司采取出具警示函、责令处分有关人员和责令增加内部合规检查次数措施的决定》（〔2025〕6号）和《关于对林志斌、葛昶、曾永红、杨明东采取出具警示函措施的决定》（〔2025〕5号）。现将相关情况公告如下：

一、行政监管措施决定书的具体内容

（一）关于对瑞达期货股份有限公司采取出具警示函、责令处分有关人员和责令增加内部合规检查次数措施的决定
瑞达期货股份有限公司：

经查，你公司存在以下违规问题：

你公司对风险管理子公司的内部控制管理不到位，子公司瑞达新控资本管理有限公司会计核算不规范，以前年度部分贸易类业务收入确认不符合《企业会计准则第14号——收入准则》的规定，导致公司有关年度定期报告披露的相关财务数据不准确。你公司已更正前期会计差错。

你公司的上述有关行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款以及《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条、第五十六条的规定。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条、《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函、责令处分有关人员和责令增加内部合规检查次数的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

你公司应自收到本决定书之日起10个工作日内，根据你公司有关制度规定，作出处分相关责任人员的决定；自收到本决定书之日起1年内，每3个月开展一次内部
合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向我局报送合规检查报告。

你公司及全体董事和高级管理人员应认真吸取教训，加强对证券期货法律法规学习，切实发挥审计委员会、独立董事监督职责，不断完善风险管理业务制度和内部控制长效机制，严格规范财务核算行为，提高财务信息披露质量和风险管理水平，切实防范此类问题再次发生。你公司应当在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。整改报告应包括整改措施、整改完成时间、整改责任人及长效机制的建立等内容，并由你公司全体董事、高管人员签名确认，加盖你公司公章。

如果对上述监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

（二）关于对林志斌、葛昶、曾永红、杨明东采取出具警示函措施的决定
林志斌、葛昶、曾永红、杨明东：

经查，瑞达期货存在以下违规问题：

瑞达期货对风险管理子公司的内部控制管理不到位，子公司瑞达新控资本管理有限公司会计核算不规范，以前年度部分贸易类业务收入确认不符合《企业会计准则第14号——收入准则》的规定，导致瑞达期货有关年度定期报告披露的相关财务数据不准确。公司已更正前期会计差错。

瑞达期货的上述有关行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款以及《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条、第五十六条的规定。

林志斌作为瑞达期货董事长，葛昶作为公司总经理，曾永红作为公司财务总监，杨明东作为公司首席风险官，未按照《上市公司信息披露管理办法》第四条、第五十一条、《期货公司监督管理办法》第九十九条的规定履行勤勉尽责义务，对前述行为负有责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条、《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对林志斌、葛昶、曾永红、杨明东采取出具警示函的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入证券期货市场诚信档案。你们应当切实吸取教训,加强对证券法律法规学习，忠实勤勉、谨慎履职，切实提高公司规范运作和信息披露水平，杜绝此类违规行为再次发生。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员……
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