公告日期：2025-04-23

瑞达期货股份有限公司内部控制规则落实自查表

证券代码：002961 证券简称：瑞达期货
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司

内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明

一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计 是
委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部 是
门，是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会 是
报告一次。

4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进 ---

行一次检查：

（1）募集资金的存放与使用 不适用 报告期内公司无此类事项发生

报告期内，公司存在全资子公司
（2）对外担保 是 为另一家全资子公司申请银行授
信额度提供担保的情况

（3）关联交易 是

（4）证券投资 是

（5）风险投资 是

（6）对外提供财务资助 不适用 报告期内公司无此类事项发生

（7）购买和出售资产 不适用 报告期内公司无此类事项发生

（8）对外投资 不适用 报告期内公司无此类事项发生

（9）公司大额资金往来 是

（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控 是
股股东、实际控制人及其关联人资金往来情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议， 是
审议内部审计部门提交的工作计划和报告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一
次内部审计工作进度、质量以及发现的重大问 是
题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年
度内部审计工作报告和次一年度内部审计工作 是
计划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重大 是
信息内部保密制度。
2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券

事务代表负责查看互动易网站上的投资者提 是

问，并及时、完整进行回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对 是
象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易 是
日内，是否编制《投资者关系活动记录表》并

瑞达期货股份有限公司内部控制规则落实自查表

将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供
的文档等附件（如有）及时在深交所互动易网
站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制
度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法 是
公开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做
出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写
《上市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划 是
重大事项时形成重……
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