公告日期：2025-10-31

小熊电器股份有限公司

关联交易管理制度

中国·佛山

二〇二五年十月

小熊电器股份有限公司

关联交易管理制度

第一章 总 则

第一条 为保证小熊电器股份有限公司（以下简称“公司”）与关联方之间发
生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损害公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等相关法律、法规和规范性文件以及《小熊电器股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制定本制度。

第二条 公司的关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人发生的转
移资源或义务的事项。

第二章 关联人和关联交易的范围

第三条 公司应参照《上市规则》及深圳证券交易所其他有关规定，确定公
司关联人名单，并及时予以更新，确保关联人名单真实、准确、完整。

公司及公司的控股子公司在发生交易活动时，相关责任人应当仔细查阅关联人名单，审慎判断是否构成关联交易。如果构成关联交易，应当在各自权限内履行审批、报告义务。

第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。

具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者其他组织）：
（一）直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）；

（二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人（或者其他组织）；

（三）由公司关联自然人直接或间接控制的、或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人（或者其他组织）；

（四）持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人；

具有下列情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

（一）直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人；

（二）公司董事及高级管理人员；

（三）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）的董事、监事及高级管理人员；

（四）本款第（一）项、第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员。

在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二个月内，存在第二款、第三款所述情形之一的法人（或者其他组织）、自然人，为公司的关联人。

中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则，认定其他与公司有特殊关系、可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自然人、法人（或者其他组织），亦为公司的关联人。

公司董事、高级管理人员、持股 5％以上的股东及其一致行动人、实际控制人，应当将其与公司存在的关联关系及时告知公司，并由公司报深圳证券交易所备案。

第五条 本制度所指关联交易包括但不限于下列事项：

（一）购买或出售资产；

（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

（三）提供财务资助（含委托贷款等）；

（四）提供担保（含对控股子公司担保等）；

（五）租入或租出资产；

（六）委托或者受托管理资产和业务；

（七）赠与或受赠资产；

（八）债权或债务重组；

（九）转让或者受让研究与开发项目；

（十）签订许可协议；

（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；

（十二）购买原材料、燃料、动力；

（十三）销售产品、商品；

（十四）提供或接受劳务；

（十五）委托或受托销售；

（十六）存贷款业务；

（十七）与关联人共同投资；

（十八）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。

第三章 关联交易的决策程序与披露

第六条 公司与关联自然人发生的交易金额超过 30 万元的关联交易（公司提
供担保除外），应当提交董事会审议并及时披露。

公司不得直接或者通过子公司向董事、高级管理人员提供借款。

第七条 公司与关联法人发生的交易金额超过 300 万元，且占公司最近一期
经审计净资产绝对值超过 0.5%的关联交易（公司提供担保除外），应当提交董事会审议并及时披露。

第八条 公司与关联自然人发生的交易金额低于 30 万元的关联交易（不含提
供担保），以及公司与关联法人（或者其他组织）发生的成交金额低于 300 万元，或占公司最近一期经审计净资产绝对值低于 0.5%的关联交易（不含提供担保），由董事长审批；但董事长与拟审议的关联交易存在关联关系的，该等关联交易应提交总经理办公会……
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