公告日期：2025-06-10

华西证券股份有限公司

2024 年度股东大会
会 议 资 料

2024 年度股东大会会议

议案目录

议案序号 议案名称

1 2024 年度董事会工作报告

2 2024 年度监事会工作报告

3 《2024 年年度报告》及其摘要

4 2024 年度财务决算报告

5 2024 年度利润分配方案

6 关于续聘会计师事务所的议案

关于确认2024年度关联交易及预计2025年度日常关联交易的议
7 案

8 关于修订《公司章程》的议案

9 关于设立董事会战略发展委员会的议案

10 关于 2024 年度董事履职情况、绩效考核情况及薪酬情况的议案

11 关于 2024 年度监事履职情况、绩效考核情况及薪酬情况的议案

议案一

2024 年度董事会工作报告

各位股东：

2024 年，是全面贯彻党的二十大精神的关键之年，也是资
本市场改革纵深推进之年。新“国九条”的正式发布，协同多项配套制度规则，共同构筑起“1+N”政策体系框架，系统性重塑资本市场基础制度和监管底层逻辑，对证券行业生态重构具有深远意义。中长期资金入市政策的推进，为市场带来了新的资金活力与投资机遇，驱动行业主体在战略转型与业态创新中谋求高质量发展。

面对新的挑战与机遇，公司依靠广大股东的信任与支持，在公司董事会的带领下，积极应对市场变化，持续稳健经营。现将公司董事会工作情况汇报如下：

一、2024 年董事会主要工作情况

（一）持续推进高效治理，提升整体管控效能

1、持续保障董事会高效运作

公司董事会充分发挥治理核心作用，组织召开股东大会 2 次，
董事会会议召开 6 次，董事会各专门委员会会议召开 9 次，决策程序严谨规范。全体董事在履职过程中恪守法律法规及公司章程要求，出席董事会和相关专门委员会会议，决策过程中充分发挥专业优势，为公司经营、制度优化、关联交易等议案提出针对性、前瞻性和建设性的意见和建议，有效提升了决策质量，保障公司
规范运作与稳健经营。

2、贯彻执行股东大会决议

公司董事会严格按照相关法律法规及《公司章程》规定，召集、召开股东大会 2 次，审议通过利润分配方案、债务融资工具授权、更换会计师事务所等重大事项。公司董事会积极履行职责，
于 2024 年 7 月 26 日实施 2023 年度利润分配，向全体股东每 10
股派发现金红利 0.50 元（含税）；2024 年度成功发行“24 华股
01”“24 华股 02”“24 华股 03”“24 华股 04”等 4 期公司债
券和 2 期短期融资券；顺利更换年报审计会计师事务所为四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）。股东大会各项决议均已贯彻执行。

3、努力推动提升独立董事履职尽责

公司充分利用独立董事专业、公正、独立的优势，通过不定期召开独立董事专门会议、现场办公听取工作汇报、董事会会前沟通等方式，使其更好发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，提升公司董事会及专门委员会决策水平。

4、有力推动母子公司一体化管控

公司董事会按照监管部门“母子公司全业务链条‘垂直’一体化管控”要求，组织对子公司开展工作调研，在此基础上修订《子公司管理制度》，制定《子公司管理细则》，设立华西证券-华西期货母子公司一体化工作小组。在制度、组织和流程上提升了母子公司一体化的管控效能，有效提升了公司整体治理能力与运
营效率。

（二）筑牢合规防线，护航高质量发展

公司安排部署，积极适应“严监严管”高压态势，全面加强合规风控管理，充分发挥法务保障职能，有效化解各类业务风险。一是持续强化合规前置业务，确保各项业务稳健运营；二是严格落实“严监管”和“1+N”政策导向，加强公司内控管理，梳理优化制度流程，开展监管制度汇编；三是通过制度完善、系统优化、督促落实推动反洗钱工作质效再上新台阶，顺利通过人民银行四川省分行反洗钱“回头看”走访验收和四川证监局反洗钱现场检查；四是紧跟监管新形势，制定“合规管理重点任务清单”，层层压实责任，确保各项业务稳健运营；五是打造立体、综合、多元的合规文化宣导体系，推动合规文化在潜移默化中入脑入心。
公司牵头制定并交付中证协首个裁量标准《廉洁从业自律案件裁量标准》，赢得中证协等监管部门认可，为构建行业自律管理体系贡献了力量。

（三）深化人才机制建设，持续强调以人为本

公司高……
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