【导读】因违规揽客，华西证券一营业部及相关负责人被警示

　　中国基金报记者含章

　　近日，浙江证监局连开三张罚单，剑指投资者招揽存在违规行为，华西证券一营业部及相关负责人被监管警示。

　　值得关注的是，今年3月，华西证券重庆分公司才因员工委托证券经纪人以外的第三方招揽客户被监管处罚。然而时隔不到两个月，华西证券又因同一违规情形再度收到监管罚单。

因违规揽客

连收三张罚单

　　5月23日，浙江证监局接连公告三张罚单。

　　公告显示，经查，华西证券股份有限公司义乌商城大道证券营业部存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为，违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条第七项的规定。

　　《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条第七项显示，证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动，应当向投资者介绍证券交易基本知识，充分揭示投资风险，不得违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动。

　　根据《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十三条的规定，浙江证监局决定，对该营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。浙江证监局指出，该营业部应当深刻吸取教训，采取有效措施做好整改工作，并对相关责任人员进行追责问责。同时，该营业部要进一步加强合规管理，提升员工合规意识。

　　同时，浙江证监局认为，华西证券股份有限公司浙江分公司负责人童某俊，对所辖证券营业部合规运营不到位承担责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第一款的规定。童某俊被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　此外，作为营业部负责人的魏某，对上述违规行为负有责任。根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定，浙江证监局决定，对其采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

违规揽客屡触“红线”

行业迎来强监管

　　去年10月，监管部门对券商下发通知，提出若干要求。其中就包括“证券公司及其从业人员不得违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动”。

　　据不完全统计，近年来，已有天风、长江、国金、银河、光大、华西证券等券商因违规揽客等原因被罚。

　　今年1月，光大证券上海金山区卫清西路证券营业部员工张某被罚。经查，其在光大证券股份有限公司上海金山区卫清西路证券营业部从业期间，存在违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的情形。上海证监局对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　今年3月，重庆证监局公告一则罚单。公告显示，华西证券重庆分公司所辖证券营业部部分员工存在委托证券经纪人以外的第三方招揽客户的行为，分公司对所辖证券营业部员工执业行为管理不到位，合规风控把关不严。重庆证监局对华西证券重庆分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　在业内人士看来，解决违规揽客屡触“红线”现象，可从多方面发力。例如，技术防控层面通过开户系统追踪客户来源，禁止非认证渠道接入；考核改革层面向财富管理转型，降低对经纪业务的依赖程度；文化重塑层面则将合规纳入员工绩效考核，建立“不敢违规、不能违规”的机制。值得关注的是，监管层近年来加大对科技手段的应用，敦促券商推进合规建设。例如，有券商启用AI监测识别“第三方合作”等关键词。