公告日期：2025-05-06

东莞铭普光磁股份有限公司

对外投资管理制度

第一章 总 则

第一条 为了规范东莞铭普光磁股份有限公司（以下简称“公司”）的投资行
为，降低投资风险，提高投资收益，维护公司、股东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）等相关法律、法规、规章、规范性文件和《东莞铭普光磁股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司及控股子公司（本制度所称控股子公司是指公司持
有其50%以上的股份，或者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司）。

第三条 本制度所称投资包括：

（一）风险性投资，是指公司购入能随时变现的投资品种或工具，包括股票、债券、投资基金、期货、期权及其它金融衍生品种等；

（二）长期股权投资，是指公司购入的不能随时变现或不准备随时变现的投资，即以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合资合作、联营、兼并等方式向其他企业进行的、以获取长期收益为直接目的的投资；

（三）委托理财。

第四条 公司投资应遵循以下原则：遵守国家法律、法规，符合国家产业政策；
符合公司发展战略；合理配置企业资源；促进要素优化组合；创造良好经济效益。
第二章 投资决策及程序

第五条 公司股东会、董事会为投资的决策机构，各自在其权限范围内行使投
资决策权。

第六条 公司股东会、董事会行使投资决策权应以《公司章程》的规定为依据。
第七条 涉及与关联人之间的关联投资，除遵守《公司章程》、本制度的规定
外，还应遵循公司关联交易管理制度的有关规定。

第八条 公司总裁（总经理）为对外投资实施的主要负责人，负责对投资项目
的具体实施，及时向董事会汇报投资进展情况。公司董事会办公室是公司对外投资的管理机构，履行如下职能：

（一）根据公司经营目标和发展规划编制并指导实施投资计划；

（二）对投资项目的预选、策划、论证及实施进行管理与监督；

（三）负责跟踪分析新增投资企业或项目的运行情况；

（四）与公司财务部共同参与投资项目终（中）止清算与交接工作；

（五）本制度规定的其他职能。

第九条 董事会办公室为对外投资的日常管理部门，负责对外投资项目进行效
益评估，由公司财务部筹措资金、办理出资手续。

第十条 公司对外投资项目，按下列程序办理：

（一）相关部门对拟投资项目进行调研，对项目可行性做出初步的、原则的分析和论证意见。对于应提交股东会审议的重大项目，应编制可行性报告草案；

（二）有关项目初步的、原则的分析和论证意见或可行性报告草案形成后报公司总裁（总经理），并组织相关人员进行初审。

（三）初审通过后，属于总裁（总经理）决策审批权限内的投资项目，总裁（总经理）应根据项目投资金额的大小确定是否应向董事长汇报，不需要向董事长汇报的项目投资，由总裁（总经理）决定，需要向董事长汇报的投资项目，在董事长确认后由总裁（总经理）组织实施。需要董事会或股东会审议的投资项目，应交由董事会秘书按规定履行董事会或股东会的决策程序。

（四）对于应提交股东会审议的重大项目，在总裁（总经理）组织相关人员进行初审后，应编制正式的可行性报告。公司还可组织有关专家或专业人员对投资项目及其可研报告进行评审。可行性报告至少包括以下内容：项目基本情况、投资各方情况、市场预测和公司的经营能力、采购、生产或经营安排、技术方案、设备方
案、管理体制、项目实施、财务预算、效益评价、风险与不确定性及其对策等。
（五）投资项目获批准后，由总裁（总经理）责成公司相关部门及人员与对方签订协议或合同。

第三章 对外投资的实施与管理

第十一条 对外投资项目一经确立，由董事会办公室对项目实施全过程进行监
控。

第十二条 董事会办公室应对项目的建设进度、资金投入、使用效果、运作情
况、收益情况进行必要的跟踪管理；分析偏离的原因，提出解决的整改措施，并定期向公司管理层汇报。

第十三条 如项目实施过程中出现新情况，包括投资收回或投资转让，董事会
办公室应在该等事实出现5个工作日内向总裁（总经理）汇报，总裁（总经理）应立即会同有关专业人员和职能部门对此情况进行讨论和分析，在超出总裁（总经理）的决策权限时应……
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