公告日期：2025-04-25

哈尔滨三联药业股份有限公司

2024 年度内部控制评价报告

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合哈尔滨三联药业股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基
础上，对公司 2024 年 12 月 31 日的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内
部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

1、纳入评价范围的主要单位：本公司及纳入合并财务报表范围内的子公司。
2、纳入评价范围的单位占比：资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额 100%。

3、纳入评价范围的主要业务和事项：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、关联交易、财务报告、全面预算、合同印章管理、子公司管理、内部信息传递、信息系统管理等内容。

（1）组织架构

公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，建立了规范的公司法人治理结构，并已经制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》等相关管理制度。明确了决策、执行、监督等方面的职责权限、议事规则和工作程序等，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。

公司根据实际经营需要结合业务特点和内部控制等合理设置内部机构并明确各级组织机构职责权限，保证经营活动的顺利、高效开展。

（2）发展战略

董事会下设战略委员会，根据《董事会战略委员会实施细则》《公司章程》规定对公司重大投资融资方案、重大资本运作、资产经营项目及对其他影响公司发展的重大事项的审批及执行等情况提出建议并实施检查，以加强决策的科学性。公司的战略规划通过年度工作计划、全面预算管理等方式落实到年度经营工作中，保证了战略规划的实施。

（3）人力资源

公司重视人力资源的发展建设。持续加强干部队伍建设，致力于打造一支素质过硬的干部队伍。注重人才培养和储备，开展“药物制剂工”职业技能等级评定，建立了技能人才成长通道，加快公司技能人才素质提升。持续完善薪酬绩效体系，促进人力资源合理分配，发挥人力资源最佳效应，为公司战略目标实现提供人力资源保障。

（4）社会责任

公司重视履行社会责任。按照相关法规的要求建立并不断完善质量管理体系，实现质量监控全覆盖。认真贯彻执行国家或地方有关安全生产、环境保护和职业健康的法律法规，制定了《环保管理办法》、《能源管理办法》、《职业病防治管理办法》，并通过了环境管理体系认证，认真落实环境保护节能减排各项措施。公司设定了安全管理组织机构，编制了《安全生产管理办法》，做到安全生产并落实安全生产责任。持续保障和维护职工合法权益，构建和谐的劳动关系，实现员工与公司和谐发展。积极参与社区建设及慈善救助工作，并通过哈三联慈善基金会，开展社会帮扶、关爱、扶贫等多种活动，2024 年为稷山县蔡村乡兴建水塔，改善供水状况，提高供水质量，保障村民用水……
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