公告日期：2025-11-07

深圳证券交易所文件

深证上〔2025〕1204 号

关于对天圣制药集团股份有限公司及
相关当事人给予公开认定等纪律处分的决定
当事人：

天圣制药集团股份有限公司，住所：重庆市朝阳工业园区（垫江桂溪）；

刘 群，天圣制药集团股份有限公司实际控制人、时任董事长；

李 洪，天圣制药集团股份有限公司时任董事、总经理；
王永红，天圣制药集团股份有限公司时任副总经理；

刘 维，天圣制药集团股份有限公司时任董事、副总经理；
刘 爽，天圣制药集团股份有限公司时任董事长；

谈宗华，涉案期间实际履行天圣制药集团股份有限公司高级
管理人员职责；

廖雪琴，天圣制药集团股份有限公司时任资金部部长；

王开胜，天圣制药集团股份有限公司时任财务总监、代理董事会秘书；

王 琴，天圣制药集团股份有限公司时任董事、董事会秘书；
熊海田，天圣制药集团股份有限公司时任董事；

余建伟，天圣制药集团股份有限公司时任董事；

邓瑞平，天圣制药集团股份有限公司时任独立董事；

何凤慈，天圣制药集团股份有限公司时任独立董事；

李厚霖，天圣制药集团股份有限公司时任副总经理；

赵丽君，天圣制药集团股份有限公司时任副总经理；

钟 梅，天圣制药集团股份有限公司时任监事；

陈晓红，天圣制药集团股份有限公司时任监事；

谭国太，天圣制药集团股份有限公司时任监事；

罗 燕，天圣制药集团股份有限公司时任监事；

李 忠，天圣制药集团股份有限公司时任副总经理；

牟伦胜，天圣制药集团股份有限公司时任监事；

蒋长洪，天圣制药集团股份有限公司时任监事。

根据中国证券监督管理委员会重庆监管局《行政处罚决定书》（〔2025〕4 号）及本所查明的事实，天圣制药集团股份有限公司（以下简称 ST 天圣）及相关当事人存在以下违规行为：

一、2017 年和 2018 年年度报告虚增利润总额

ST 天圣通过利用重庆泰泓建筑工程有限公司（以下简称泰泓公司）套取工程款，以及利用全资子公司重庆长圣医药有限公司虚增中药材采购款等方式套取资金设立账外资金池。2017 年和2018 年年度报告，ST 天圣通过使用账外资金池资金支付销售费用
方式，分别虚增利润总额 1.75 亿元和 0.48 亿元。2017 年和 2018
年年度报告，ST 天圣通过虚增中药材采购成本方式，分别虚减利
润总额 0.83 亿元和 0.19 亿元。上述两项合计，2017 年和 2018
年年度报告，ST 天圣分别虚增利润总额 0.92 亿元和 0.29 亿元，
分别占当期披露利润总额的 30.21%和 20.61%。

二、未及时披露关联交易，2017 年和 2018 年年度报告未披
露关联交易

ST 天圣主导和控制泰泓公司经营管理，按照《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》第七条规定，泰泓公司应纳入 ST 天圣合并财务报表范围，但 ST 天圣未予以披露。重庆吾想装饰工程有限公司、重庆新北装饰工程有限公司等公司由刘群实际控制，
系 ST 天圣关联法人，但 ST 天圣未予以披露。2017 年和 2018 年，
ST 天圣未披露的关联交易金额分别为 4.81 亿元和 0.49 亿元，分
别占其当期期末净资产的 15.08%和 1.49%。ST 天圣对上述关联交易，未按照规定及时披露关联方和关联交易，也未在 2017 年和
2018 年年度报告中披露，导致 ST 天圣 2017 年和 2018 年年度报
告存在重大遗漏。

ST 天圣的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018 年 11
月修订）》第 1.4 条、第 2.1 条、第 10.2.4 条、第 10.2.5 条的
规定。

ST 天圣时任董事长刘群，时任董事、总经理李洪，未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2018 年
11 月修订）》第 1.4 条、第 2.2 条、第 3.1.5 条的规定，对 ST
天圣上述违规行为负有重要责任。

ST 天圣时任副总经理王永红，时任董事、副总经理刘维，时任董事长刘爽，时任董事熊海田、余建伟，时任副总经理李厚霖、赵丽君，时任监事钟梅、陈晓红、谭国太、罗燕，时任独立董事邓瑞平、何凤慈，未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本
所《股票上市规则（2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第 2.2 条、
第 3.1.5 条的规定，对 ST 天圣上述违……
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