公告日期：2025-04-22

深圳市金溢科技股份有限公司
2024年度内部控制自我评价报告

二〇二五年四月十八日

目录

一、重要声明...... 1
二、内部控制评价结论 ...... 1
三、内部控制评价工作情况 ...... 2
（一）内部控制评价范围...... 2
（二）内部控制评价工作依据及缺陷认定标准...... 12
（三）内部控制缺陷认定及整改情况...... 13
四、其他内部控制相关重大事项说明...... 13

深圳市金溢科技股份有限公司

2024年度内部控制自我评价报告

深圳市金溢科技股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

1、按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。

2、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

3、公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于内外部环境等情况的变化，可能导致原有控制活动变得不适用或出现偏差，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

1、财务报告内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求，在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
2、非财务报告内部控制评价结论

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基
准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

3、影响内部控制评价结论因素

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域，纳入评价范围的单位及业务领域和事项涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

纳入评价范围的主要单位包括：深圳市金溢科技股份有限公司、全资子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。

纳入评价范围的主要业务和事项具体如下：

1、内部控制环境

（1）治理结构

根据有关法律法规及规范性文件的规定，公司制定了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》《监事会议事规则》及《总经理工作细则》等各项规章制度，建立了完善的法人治理结构，明确了股东大会、董事会、监事会和经理层的职责权限、任职条件、议事规则和工作程序，形成了决策、执行和监督相互分离，有效制衡的公司治理机制。

股东大会是公司最高权力和决策机构，公司制度明确了股东大会的职权、股东大会的召集与通知、提案、表决等内容。公司严格有效执行了制度的规定，有利于保障股东的合法权益。

董事会是公司的经营决策机构，对股东大会负责，执行股东大会决议，下设战略发展及投资审查委员会、审计及预算审核委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。公司制度规定了董事的选聘程序、董事的义务、董事会的构成和职责、表决程序、独立董事的工作程序，各专门委员会的构成和职责等内容。这些制度得到了有效执行，保证了各委员会有效履行职责，为董事会科学决策提供保证。

监事会对股东大会负责，公司制度对监事会的权责、提案、议事和决议等

经理层是公司的执行机构，执行董事会决议，负责指挥、协调、管理公司的日常经营管理活动。

（2）组织机构及子公司管控

公司制定了《组织机构管理程序》，并遵循“科学、精简、高效、透明、制衡”的原则，综合考虑企业性质、发展战略、文化理念和管理要求……
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