公告日期：2025-05-10

中泰证券股份有限公司

关于陕西盘龙药业集团股份有限公司

2024 年度持续督导保荐工作报告

保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：盘龙药业

保荐代表人姓名：杨圣志 联系电话：010-59013887

保荐代表人姓名：王彦忠 联系电话：010-59013948

一、保荐工作概述

项目 工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度 是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 12 次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件

（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件

（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件

5、现场检查情况

（1）现场检查次数 1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无

6、发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 4 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数 无

（2）报告事项的主要内容 不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项 否

（2）关注事项的主要内容 不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数 1 次

（2）培训日期 2024 年 6 月 12 日

主要讲授了新“国九条”政策及配套规则重点解读、最新上
市公司规范运作相关法规讲解、中国证监会 2024 年发布的
《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及
（3）培训的主要内容 其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》
《关于加强上市公司监管的意见（试行）》等规则学习、募
集资金存放与使用规范等，同时结合近期监管处罚案例对
相关法律责任进行了深度阐释。

11、其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的……
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