公告日期：2025-04-29

浙江威星智能仪表股份有限公司内部控制规则落实自查表

浙江威星智能仪表股份有限公司

内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明

一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委员会提名， 是
董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配置 是
专职内部审计人员
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次。 是

4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查： —— ——

（1）募集资金的存放与使用 是

（2）对外担保 不适用 报告期内公司未有对外担保行为

（3）关联交易 是

（4）证券投资 不适用 报告期内公司未有证券投资行为

（5）风险投资 不适用 报告期内公司未有风险投资行为

（6）对外提供财务资助 不适用 报告期内公司未对外提供财务资
助

（7）购买或出售资产 不适用 本报告期内未有购买或者出售资
产行为

（8）对外投资 是

（9）公司大额资金往来 是

（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际 是
控制人及其关联人资金往来情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 是
部门提交的工作计划和报告
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 是
作进度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内部审计工 是
作报告和次一年度内部审计工作计划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信息内部报告制度 是
2、公司是否指派或授权董事会秘书或证券事务代表负责查看 是
互动易网站上的投资者提问，并及时、完整进行回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺 是
书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内，是否编
制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用 是
的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交所互动
易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。

浙江威星智能仪表股份有限公司内部控制规则落实自查表

三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内幕信
息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情 是
人员的登记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公司内
幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大事项进 是
程备忘录，相关人员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后5个交易
日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情
况进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内 是
幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，是否进行核
实、追究责任，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送
深交所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人
员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方式将 是
其买卖计划通知董事会秘书。
5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履 是
行信息披露义……
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