公告日期：2025-04-29

证券代码：002842 证券简称：翔鹭钨业
广东翔鹭钨业股份有限公司

关联交易决策制度

（二〇二五年四月修订）

广东翔鹭钨业股份有限公司

关联交易决策制度

第一章 总则

第一条 为进一步规范关联交易行为，保证关联交易的公允性，切实保护投资者的利
益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳
证券交易所股票上市规则》（“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范
性文件的规定，结合广东翔鹭钨业股份有限公司（“公司”）及《广东翔鹭
钨业股份有限公司章程》的实际情况，特制定本《关联交易决策制度》（“本
制度”）。

第二条 公司在确认和处理有关关联方之间关联关系与关联交易时，须遵循并贯彻以
下基本原则：

（一）尽量避免或减少与关联方之间的关联交易；

（二）关联方如享有公司股东会表决权，除特殊情况外，应当回避行使表
决；

（三）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会对该事项进行表决时，
应当予以回避；

（四）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利。必
要时应当聘请独立财务顾问或专业评估师；

（五）对于必须发生之关联交易，须遵循“如实披露”原则；

（六）符合诚实信用的原则。确定关联交易价格时，须遵循“公平、公正、
公开以及等价有偿”的一般商业原则，并以协议方式予以规定。
第三条 公司在处理与关联方间的关联交易时，不得损害全体股东特别是中小股东的
合法权益。

第四条 公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员不得利用其关联关系损
害公司利益。

违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

第二章 关联人和关联关系

第五条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。

（一）具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者其
他组织）：

1、直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）;

2、由上述第 1 项法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司及其控
股子公司以外的法人（或者其他组织）;

3、由公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不含同为双方
的独立董事）、高级管理人员的，除公司及控股子公司以外的法人（或者其
他组织）;

4、持有公司5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人;

5、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易
所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系、可能或
者已经导致公司利益对其倾斜的法人（或者其他组织）。

（二）具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

1、直接或间接持有公司5%以上股份的自然人;

2、公司董事、监事和高级管理人员;

3、直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）的董事、监事和高级
管理人员;

4、本条第（二）款第1、2项所述人士的关系密切的家庭成员;

中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的。
其他与公司有特殊关系，可能或者已经导致公司利益对其倾斜的自然人。
（三）具有以下情形之一的法人（或者其他组织）、自然人，视同为公司的
关联人:

1、根据与公司或其关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或者安排生
效后，或在未来十二个月内，将具有本条第（一）、（二）款规定的情形之
一;

2、过去十二个月内，曾经具有本条第（一）、（二）款规定的情形之一。
第九条 关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其
直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关
系，如股权关系、人事关系、管理……
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