公告日期：2025-05-08

证券代码：002828 证券简称：贝肯能源 公告编号：2025-043
贝肯能源控股集团股份有限公司

关于公司控股股东、实际控制人拟变更的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、贝肯能源控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟向公司董事长陈东先生发行不超过 54,000,000 股（含本数）股票（以下简称“本次发行”），本次发行募集资金总额不超过 355,860,000.00 元（含本数）。本次发行完成后，公司控股股东、实际控制人将发生变更；

2、公司召开第五届董事会第二十五次会议审议通过了《关于公司与特定对象签订附条件生效的股份认购协议的议案》，关联董事已回避表决，公司独立董事专门会议已审议通过本次发行所涉关联交易事项。公司本次向特定对象发行涉及的关联交易事项尚需提交股东会审议批准；

3、由于陈东先生为公司董事长，陈东先生通过认购本次发行的股票成为公司的控股股东、实际控制人构成《上市公司收购管理办法》第五十一条规定的管理层收购。本次发行尚需履行《上市公司收购管理办法》规定的相关程序，包括但不限于聘请符合《证券法》规定的资产评估机构提供公司的资产评估报告、公司董事会非关联董事作出决议并编制出具被收购公司董事会报告书，且取得 2/3以上的独立董事同意、独立财务顾问就本次交易出具专业意见以及公司股东会审议通过。根据有关法律法规规定，本次发行尚需获得公司股东会的批准、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）审核通过并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的同意注册，能否获得相关批准以及获得相关批准的时间均存在不确定性；

4、本次发行前，公司控股股东、实际控制人为陈平贵先生。本次发行后，公司控股股东、实际控制人将变更为陈东先生。

5、若本次发行能够完成实施，公司控股股东、实际控制人将发生变更。公司将根据进展对股份变动后续事宜及时履行信息披露义务。上述事项是否获得批准存在不确定性，本次发行及收购事项是否能够最终完成尚存在一定的不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

6、本次发行后，陈东先生持有公司股份占公司总股本的比例将达到 21.18%。本次发行将导致公司控股股东、实际控制人发生变更。本次发行认购对象根据相关法律法规及规范性文件的要求，将于本次发行董事会决议公告日起 3 日内披露详式权益报告书并聘请财务顾问出具核查意见，履行股东权益变动的信息披露义务。

一、本次控制权变更的基本情况

公司于 2025 年 5 月 7 日召开第五届董事会第二十五次会议审议通过了《关
于<贝肯能源控股集团股份有限公司2025年度向特定对象发行A股股票预案>的议案》等与本次发行相关的议案。

公司于 2025 年 5 月 7 日与陈东先生签署了《贝肯能源控股集团股份有限公
司向特定对象发行股票之附条件生效的股份认购协议》（以下简称“股份认购协议”），陈东先生拟以现金方式认购公司本次发行的股票。

本次发行前，陈平贵先生直接持有并控制的公司股份占公司总股本的比例为15.17%，为公司控股股东、实际控制人。

按特定对象认购股份数量上限计算，本次发行后，陈东先生持有公司54,000,000 股股份，占本次发行后公司总股本的 21.18%，陈平贵先生控制公司的股份比例将减少至 11.95%。本次发行后，公司的控股股东、实际控制人将变更为陈东先生。本次发行将导致公司控股股东、实际控制人发生变更。

二、认购对象的基本情况

本次发行认购对象为公司董事长陈东先生，认购对象的基本情况详见公司同日披露的《贝肯能源控股集团股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票预案》中“第二节 发行对象基本情况”具体内容。

三、股份认购协议的主要内容

公司于 2025 年 5 月 7 日与陈东先生签署了股份认购协议，主要内容详见公
司同日披露的《贝肯能源控股集团股份有限公司关于与特定对象签署<附条件生效股份认购协议>暨关联交易的公告》（公告编号：2025-037）。

四、认购方的资金来源

陈东先生认购上市公司本次向特定对象发行所使用的资金，全部来源于自有资金或自筹资金。

陈东先生就本次发行的认购资金及认购资格事宜作出承诺：

1、本人用于认购本次发行的资金均来自本人的自有或自筹资金，资金来源合法合规，不存在任何争议及潜在纠纷，不存在因资金来源问题可能导致本人认购的上市公司股票存在权属争议的情形；亦不存在对外公开或以变相公开的方式募集资金的情形；不包含任何杠杆融资、结构化……
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