公告日期：2025-11-05

北京博星证券投资顾问有限公司
关于广东和胜工业铝材股份有限公司
2025 年股票期权与限制性股票激励计划

调整及首次授予事项的

独立财务顾问报告

二〇二五年十一月

目 录

释 义......3
声 明......5
一、本激励计划已履行必要的程序......6
二、本次调整事项的说明......7
三、本次授予情况......8
四、本次授予条件成就的情况说明......9
五、独立财务顾问意见......10
六、备查文件及备查地点......11

释 义

在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义：

和胜股份、公司 指 广东和胜工业铝材股份有限公司

本计划、本激励计划 指 广东和胜工业铝材股份有限公司 2025 年股票期权与限制
性股票激励计划

公司根据本激励计划的规定，授予激励对象在未来一定期
股票期权 指 限内以预先确定的价格和条件购买一定数量的公司股票的
权利

公司根据本激励计划规定，按预先确定的价格和条件向激
限制性股票 指 励对象授予公司股票，该等股票设置限售期，满足解除限
售条件后，方可解除限售并上市流通

激励对象 指 拟参与本激励计划的人员

自股票期权首次授予登记完成之日起至全部行权或者注销
有效期 指 之日止/自限制性股票首次授予登记完成之日起至全部解
除限售或者回购注销完毕之日止

授予日 指 公司向激励对象授予股票期权/限制性股票的日期，授予日
必须为交易日

等待期 指 自股票期权授予登记完成之日起至股票期权可行权日的期
间

行权 指 激励对象按照本激励计划确定的条件购买公司股票的行为

可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日

行权价格 指 激励对象行使股票期权购买公司股票的价格

行权条件 指 激励对象获授的股票期权行权所必需满足的预先确定的条
件

限售期 指 自限制性股票授予登记完成之日起至限制性股票可解除限
售并上市流通的时间段

授予价格 指 公司授予激励对象的限制性股票的单位价格

解除限售期 指 本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的
限制性股票可以解除限售并上市流通的期间

解除限售条件 指 激励对象获授的限制性股票解除限售所必需满足的条件

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《业务办理》 指 《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务
办理》

《公司章程》 指 《广东和胜工业铝材股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 深圳证券交易所

本独立财务顾问、博星 指 北京博星证券投资顾问有限公司
证券

元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元

博星证券接受委托，担任和胜股份 2025 年股票期权与限制性股票激励计划的独立财务顾问并出具本报告。对本报告的出具，本独立财务顾问特作如下声明：
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