公告日期：2026-10-30

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2026-065
第一创业证券股份有限公司

第五届董事会第十四次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十四次会议
通知于 2026 年 10 月 23 日以电子邮件方式发出，会议于 2026 年 10 月 29 日在深圳
以现场与视频会议相结合的方式召开。本次会议应出席董事 11 名，实际出席董事11 名（其中委托出席董事 1 名：因工作原因，董事长郭川先生委托副董事长青美平措先生代表出席并行使表决权）。会议由公司副董事长青美平措先生主持，公司董事会秘书及其他部分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合相关法律法规以及《第一创业证券股份有限公司章程》和《第一创业证券股份有限公司董事会议事规则》的有关规定。

本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：

一、审议通过《关于〈公司 2026 年第三季度报告〉的议案》

表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

本议案已经公司第五届董事会审计委员会 2026 年第七次会议审议通过。

《第一创业证券股份有限公司 2026 年第三季度报告》与本决议同日公告。

二、审议通过《关于修订〈第一创业证券股份有限公司制度管理办法〉的议案》
表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

三、审议通过《关于修订〈第一创业证券股份有限公司风险管理办法〉的议案》
表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

本议案已经公司第五届董事会审计委员会 2026 年第七次会议、第五届董事会风险管理委员会 2026 年第三次会议审议通过。

特此公告。

第一创业证券股份有限公司董事会
二〇二六年十月三十日

备查文件
1、第五届董事会第十四次会议决议；
2、第五届董事会审计委员会 2026 年第七次会议决议；
3、第五届董事会风险管理委员会 2026 年第三次会议决议。

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