12月25日晚间，第一创业（002797）公告，全资子公司一创投行因对鸿达兴业可转债项目持续督导未勤勉尽责，收到中国证监会江苏监管局《行政处罚决定书》。
此前公告显示，第一创业全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（简称“一创投行”）因在鸿达兴业股份有限公司（简称“鸿达兴业”）2019年可转债项目中涉嫌持续督导业务未勤勉尽责，10月29日中国证监会决定对一创投行立案。
经查明，当事人存在以下违法事实：一创投行担任鸿达兴业2019年可转债发行与上市的保荐人，保荐业务收入为424.53万元（不含税）。持续督导期间为2020年1月8日至2021年12 月31日，后由于募集资金未使用完毕，一创投行继续履行专项督导职责。保荐代表人为宋垚、范本源。
一创投行在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，包括未充分核查募集资金投入及归还情况；未按规定发表核查意见，导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载；未按规定履行督促及报告义务。
对此，依据相关规定，中国证监会江苏监管局决定： 一创投行被没收保荐业务收入424.53万元，并处以1273.58万元罚款。保荐代表人宋垚、范本源分别被警告并处以150万元罚款。
公开资料显示，第一创业证券股份有限公司前身是1993年4月成立的佛山证券公司。2016年5月11日，公司首次公开发行股票并在深交所上市交易。截至2023年底，公司在全国共设有59家分支机构。
今年前三季度，第一创业营业收入为29.85亿元，同比增长24.32%；归母净利润为7.71亿元，同比增长20.21%。
值得一提的是，第一创业旗下另一家控股子公司创金合信基金前不久被通报。据“国家计算机病毒应急处理中心”微信公众号12月4日消息，经国家计算机病毒应急处理中心检测，69款移动应用存在违法违规收集使用个人信息情况，其中包括创金合信基金。
创金合信基金涉及两项违法违规行为：一是，在App首次运行时未通过弹窗等明显方式提示用户阅读隐私政策等收集使用规则；隐私政策难以访问；个人信息处理者在处理个人信息前，未以显著方式、清晰易懂的语言真实、准确、完整地向个人告知个人信息处理者的名称或者姓名、联系方式、个人信息的保存期限等。二是，未采取相应的加密、去标识化等安全技术措施。
