公告日期：2025-04-26

第一创业证券股份有限公司

2024年度独立董事述职报告（余剑峰）

本人作为第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会独
立董事，现将 2024 年度任职期间（2024 年 6 月 28 日至 2024 年 12 月 31 日）履
职情况报告如下：

一、基本情况

本人中国国籍，美国永久居留权，1982 年 2 月出生，博士研究生学历。本人
自 2008 年 6 月至 2017 年 1 月历任明尼苏达大学卡尔森管理学院金融学助理教
授、副教授（终身教授）、正教授、Piper Jaffray 讲席教授，2015 年 6 月至 2016
年 9 月任香港中文大学（深圳）经管学院教授、执行副院长，2016 年 9 月至今
任清华大学五道口金融学院建树讲席教授，2022 年 10 月 18 日至 2025 年 1 月 21
日任深圳暖起来实业科技有限公司监事，2022 年 11 月 15 日至 2024 年 8 月 23
日任深圳市暖起来食品科技有限公司监事。现任公司独立董事、清华大学五道口金融学院建树讲席教授、清华大学金融科技研究院副院长、清华大学五道口金融学院资产管理研究中心主任、清华大学五道口金融学院全球母基金研究中心主任。
2024 年度，本人严格遵守相关法律、法规和准则及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）对独立董事的独立性要求，持续保持独立性，未出现与公司存在关联关系、利益冲突或其他可能妨碍独立客观判断等影响独立性的情形。

二、年度履职概况

（一）出席会议情况

本人积极出席公司股东大会、董事会会议，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，会前认真审阅会议材料，深入了解相关情况，会上积极参与讨论，发表独立客观的专业意见，审慎行使表决权。

2024 年度任期内，公司共召开 3 次董事会，本人均按规定出席了所有会议
并行使表决权，不存在缺席或连续两次未亲自出席会议的情况，具体情况如下：

出席董事会及股东大会的情况

本报告期 现场出席董事 以通讯表决 委托出 缺席 是否连续两次 出席股

姓名 应参加董 会次数（含视 方式参加董 席董事 董事会 未亲自参加董 东大会

事会次数 频方式） 事会次数 会次数 次数 事会会议 次数

余剑峰 3 3 0 0 0 否 0

公司第五届董事会下设战略与可持续发展委员会、审计委员会、风险管理委员会、薪酬考核与提名委员会。根据专业背景与工作经验，本人担任第五届董事会薪酬考核与提名委员会主任委员、第五届董事会战略与可持续发展委员会委员。
2024 年度任期内，本人召集并主持第五届董事会薪酬考核与提名委员会 3次，对聘任公司高级管理人员、2023 年度公司高级管理人员绩效考核等事项进行了审议，发表专业意见。

本人严格按照相关法律、法规和准则的规定履行职责，在认真学习监管政策、会前多渠道了解情况的基础上，认真审阅各项会议材料，结合自身专业知识，独立、客观、公正地发表意见，在工作中保持了充分的独立性，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

本人认为，公司股东大会、董事会及董事会专门委员会会议的召集、召开、审议和表决程序符合法律、法规和准则规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相应的审批程序。本人对董事会、董事会专门委员会的各项议案均投赞成票，无反对票或弃权票。

（二）行使独立董事职权情况

2024 年度任期内，本人参加独立董事专门会议 1 次，审议了公司 2024 年中
期利润分配方案，本人结合专业知识与丰富经验，围绕该议案的合规性、合理性以及对公司和全体股东利益的影响等多维度考量，对所议事项发表明确意见。

本人未提议独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或者核查，未向董事会提议召开临时股东大会，未提议召开董事会会议，亦未有公开向股东征集股东权利等情况。

（三）与内部审计部门、会计师事务所沟通情况

本人与公司内部审计部门及会计师事务所保持沟通，审议稽核内审工作报告，
持续关注公司稽核内审工作开展情况；参加 2024 年年审工作第一次沟通会议，就 2024 年度审计工作团队、职责范围、重要性、整体审计策略、内部控制及风险判断、重点关注范围及审计策略、2024 年重大变化、舞弊讨论、整体审计时间安排、业绩预告情况、服务和费用概要、独立性及专业胜任能力沟……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。