公告日期：2025-04-26

第一创业证券股份有限公司

2024年度独立董事述职报告（彭沛然，离任）

本人作为第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会独
立董事，现将 2024 年度任职期间（2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 28 日）履职
情况报告如下：

一、基本情况

本人中国国籍，香港特别行政区永久居民，1961 年 9 月出生，先后取得英
国牛津大学本科学历及意大利国际研究学院硕士学位，取得英国特许会计师资格。
本人自 1985 年 12 月至 1995 年 12 月在毕马威会计事务所（伦敦、悉尼、奥克
兰、香港）从事会计审计工作，1996 年 1 月至 2000 年底先后在香港证监会、香
港证券交易所工作，2001 年至 2016年先后任华高和升财务顾问公司董事总经理、领展房地产投资基金财务总监、Gulf Fund Management 基金总裁，联合能源集团有限公司首席财务总监，新昌集团控股有限公司首席财务总监、首席投资总监，
2016 年 2 月至 2016 年 12 月任太平洋网络有限公司首席财务总监，2016 年 12 月
至 2019 年 5 月任新昌集团控股有限公司首席营运官，本人自 2018 年 6 月 28 日
至 2024 年 6 月 28 日担任公司独立董事。

2024 年度，本人严格遵守相关法律、法规和准则及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）对独立董事的独立性要求，持续保持独立性，未出现与公司存在关联关系、利益冲突或其他可能妨碍独立客观判断等影响独立性的情形。

二、年度履职概况

2024 年 6 月 28 日，公司召开 2023 年度股东大会，选举产生第五届董事会
成员，本人因任期届满离任，不再担任公司独立董事。

（一）出席会议情况

本人积极出席公司股东大会、董事会会议，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，会前认真审阅会议材料，深入了解相关情况，会上积极参
与讨论，发表独立客观的专业意见，审慎行使表决权。

2024 年度任期内，公司共召开 3 次董事会会议、1 次股东大会，本人均按规
定出席了所有会议并行使表决权，不存在缺席或连续两次未亲自出席会议的情况，具体情况如下：

出席董事会及股东大会的情况

本报告期 现场出席董事 以通讯表决 委托出 缺席 是否连续两次 出席股

姓名 应参加董 会次数（含视 方式参加董 席董事 董事会 未亲自参加董 东大会

事会次数 频方式） 事会次数 会次数 次数 事会会议 次数

彭沛然 3 2 1 0 0 否 1

公司第四届董事会下设投资与发展委员会、审计委员会、风险管理委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会。根据专业背景与工作经验，本人担任第四届董事会审计委员会委员、第四届董事会投资与发展委员会委员。

2024 年度任期内，本人参加第四届董事会审计委员会 3 次，对公司披露财
务报告及定期报告中的财务信息、关联交易、稽核内审工作报告、内部控制自我评价报告、上市公司信息披露事项审计报告、会计师事务所 2023 年度履职情况评估及董事会审计委员会履行监督职责情况的报告、续聘公司 2024 年度会计师事务所等事项进行了审议，发表专业意见；参加第四届董事会投资与发展委员会1 次，对《公司 2024 年度财务预算报告》进行了审议，发表专业意见。

2024 年度任期内，本人严格按照相关法律、法规和准则的规定履行职责，在认真学习监管政策、会前多渠道了解情况的基础上，认真审阅各项会议材料，结合自身专业知识，独立、客观、公正地发表意见，在工作中保持了充分的独立性，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

本人认为，公司股东大会、董事会及董事会专门委员会会议的召集、召开、审议和表决程序符合法律、法规和准则规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相应的审批程序。本人对董事会、董事会专门委员会的各项议案均投赞成票，无反对票或弃权票。

（二）行使独立董事职权情况

2024 年度任期内，本人参加独立董事专门会议 2 次，审议了利润分配、续
聘会计师事务所、关联交易、2023 年度报告等议案，本人结合专业知识与丰富经
验，围绕各议案的合规性、合理性以及对公司和全体股东利益的影响等多维度考量，对所议事项发表明确意见。

本人未提议独立聘请中介机构对公司具体事项进行……
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