公告日期：2025-04-26

第一创业证券股份有限公司

2024 年度董事会工作报告

2024 年，第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严格遵循《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券公司治理准则》等法律、法规和准则以及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《第一创业证券股份有限公司董事会议事规则》的规定和要求，认真履行职责，切实发挥作用，着力加强董事会建设。现将董事会 2024 年主要工作情况和 2025年重点工作安排报告如下：

一、2024 年度公司总体经营情况

2024 年是实现“十四五”规划目标任务的关键一年，国家及时出台一揽子增量政策应对内外部复杂严峻形势，促进经济总体平稳运行，高质量发展扎实推进，全年国内生产总值增长 5%。资本市场开启新一轮深化改革，新“国九条”和资本市场“1+N”政策体系落地，系统性重塑资本市场基础制度和监管底层逻辑，以强监管、防风险、促高质量发展为主线，全力维护资本市场平稳运行，推动提升上市公司质量和投资价值，着力提升资本市场服务经济社会高质量发展质效。证券行业紧扣高质量发展主题，完整、准确、全面贯彻新发展理念，倾力做好金融“五篇大文章”，主动融入和服务国家战略和实体经济，支持新质生产力发展，切实当好直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”。证券行业综合金融服务能力提升，经营业绩整体向好。报告期内，证券行业实现营业
收入 4,511.69 亿元，同比上升 11.15%；实现净利润 1,672.57 亿元，同比上升
21.35%；实现净资产收益率 5.50%，同比上升 0.70 个百分点。

2024 年是北京国有资本运营管理有限公司（以下简称“北京国管”）成为公司第一大股东、支持公司高质量发展的第一个完整年度。稳定的股权结构、持续的股东赋能，促进公司稳健经营、核心竞争力加速构建。董事会顺利完成换届，充分发挥“定战略、作决策、防风险”作用，带领公司坚定发展信心，保持战略定力，牢牢把握高质量发展首要任务，持续提升服务实体经济和服务居民财富管理质效，推动提升公司治理、加强战略执行、提高合规风控效能、提升可持续发展能力，审慎经营、稳健发展。报告期内，公司实现营业总收入 35.32 亿元，同
比上升41.91%；实现归属于上市公司股东的净利润9.04亿元，同比上升173.28%；实现加权平均净资产收益率 5.80%，较上年上升 3.55 个百分点。截至报告期末，公司总资产 527.42 亿元，较上年末上升 16.48%；归属于上市公司股东的净资产163.06 亿元，较上年末上升 10.02%。

二、2024 年度董事会主要工作完成情况

2024 年，董事会召开 6 次会议，分别对公司定期报告、经营报告、关联交
易、利润分配方案、对外捐赠、推选董事候选人、选举董事长与副董事长、聘任高级管理人员、修订《公司章程》及其附件、修订董事会专门委员会议事规则、修订《会计师事务所选聘制度》、续聘会计师事务所、合规报告、反洗钱报告、风险管理报告、内部控制自我评价报告、廉洁从业执行情况报告、独立董事独立性评估、董事履职考核与薪酬、高级管理人员绩效考核等 52 项议案进行审议；听取专门委员会工作报告、独立董事述职报告、内部审计工作报告等 7 项报告；召集 1 次股东大会，向股东大会提交 15 项议案。董事会下设四个专门委员会累计召开 15 次会议，对 40 项议题进行审议。其中，战略与可持续发展委员会（原“投资与发展委员会”）召开 1 次会议，风险管理委员会召开 2 次会议，审计委员会召开 7 次会议，薪酬考核与提名委员会召开 5 次会议（包括原“薪酬与考核委员会”召开 1 次会议，原“提名委员会”召开 1 次会议）。此外，独立董事召开 3 次专门会议，对关联交易、利润分配方案、中期利润分配方案授权事项、续聘会计师事务所等 6 项与投资者权益相关的议题进行审议。

2024 年，董事会重点开展了以下工作：

（一）顺利完成董事会换届，调整专门委员会设置，提升公司治理水平，再次荣获“上市公司董事会最佳实践案例”等权威奖项

2024 年，董事会持续完善公司治理制度体系，顺利完成董事会换届，加强公司规范运作和董事会建设，高度重视投资者权益保护，持续提升信息披露质量，进一步夯实公司高质量发展基础。根据新颁布的法律、法规和准则，董事会审议通过《关于修订<公司章程>及其附件的议案》《关于修订董事会专门委员会议事规则的议案》《关于修订<公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度>的议案》等议案，为公司治理……
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