公告日期：2025-04-26

第一创业证券股份有限公司

2024 年度监事会工作报告

2024 年，第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格遵循《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规和准则以及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《第一创业证券股份有限公司监事会议事规则》（以下简称“《监事会议事规则》”）的规定和要求，认真行使和履行监事会的监督职权和职责，促进公司规范运作和健康发展，切实维护公司和全体股东的权益。现将公司监事会 2024 年度工作情况报告如下：

一、2024 年度监事会工作开展情况

（一）顺利完成监事会换届

2024 年 6 月，公司第四届监事会任期届满。公司根据法律、法规和准则以及《公
司章程》的相关规定，规范开展第五届监事会的提名、推选、任职条件审查、信息披露等工作，圆满完成监事会换届。

公司第五届监事会由 2 名非职工代表监事和 3 名职工代表监事组成。新一届监事
会成立后，全体监事迅速投入各项工作，勤勉尽责地履行监督职责，有效地保障了公司治理机制的规范运行。

（二）修订《监事会议事规则》

2024 年，根据《上市公司章程指引（2023 年修订）》《证券公司治理准则（2020年修订）》等法律、法规和准则以及《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，公司组织修订了《监事会议事规则》，并经第四届监事会第十六次会议、2023 年度股东大会审议通过，为监事会履职提供了坚实的制度保障。

（三）严格规范履行法定职责

1、依法召开监事会会议

2024 年，监事会共召开 5 次会议，分别对公司定期报告、利润分配方案、推选非
职工代表监事候选人、选举监事会主席、续聘会计师事务所、合规报告、反洗钱报告、
风险管理报告、内部控制自我评价报告、廉洁从业执行情况、稽核内审工作情况、监事履职考核与薪酬等事项进行了审议。

报告期内，监事会共审议通过 26 项议案。监事会会议的召集、召开和表决程序
符合相关法律、法规和准则的要求，并依法履行了信息披露义务。公司监事在监事会会议召开前，认真审阅会议材料，会议期间充分讨论议案内容，有效履行了监事职责。
报告期内，公司监事履行职责情况如下：

监事姓名 职务 本报告期应参 亲自出 授权委托 缺席
加监事会次数 席次数 出席次数 次数

张长宇 监事会主席 5 5 0 0

王学锋 监事 5 5 0 0

孙 蕤 职工代表监事 5 5 0 0

李 劲 职工代表监事 5 5 0 0

施 维 职工代表监事 3 3 0 0

孙 晶（离任） 职工代表监事 1 1 0 0

报告期内召开监事会会议次数 5

其中：现场与视频相结合召开会议次数 5

通讯方式召开会议次数 0

2、参加、列席公司重要会议

2024 年，监事会成员出席股东大会 1 次、列席董事会会议 6 次，监事会主席列席
董事会专门委员会会议 10 次，就公司经营报告、年度财务预算、公司制度修订、对外捐赠、推选公司董事候选人、选举董事等重大事项进行全面了解和评估，并对董事和相关高级管理人员出席或列席会议、发表意见及投票表决等情况进行监督。监事会主席及部分监事还通过参加或列席总裁办公会及下设专业委员会会议、公司经营分析会和公司工作总结计划会等各类重要经营会议，持续关注公司重要经营决策及其执行情况，及时、全面地获取各类经营管理信息。

通过上述方……
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