公告日期：2023-06-27

第一创业证券主体与相关债项 2022 年度跟踪评级报告
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报告名称
目录
第一创业证券股份有限公司
主体与相关债项2023年度跟踪评级报告
评定等级及主要观点
跟踪债券及募资使用情况
主体概况
偿债环境
财富创造能力
偿债来源与负债平衡
外部支持
评级结论
第一创业证券主体与相关债项 2023 年度跟踪评级报告
2
信用等级公告
DGZX-R【 2023】 00609
大公国际资信评估有限公司通过对第一创业证券股份
有限公司及“ 21 一创 01”、“ 21 一创 02”、“ 21 一创 C1”、
“ 22 一创 01”、 “22 一创 02”、“ 22 一创 03”、 “22 一
创 04”的信用状况进行跟踪评级，确定第一创业证券股份有
限公司的主体信用等级维持 AAA，评级展望维持稳定，“ 21
一创 01”、“ 21 一创 02”、“ 22 一创 01”、“ 22 一创 02”、
“ 22 一创 03”、 “22 一创 04”的信用等级维持 AAA，“ 21
一创 C1”的信用等级维持 AA+。
特此公告。
大公国际资信评估有限公司
评审委员会主任：
二〇二三年六月二十六日
第一创业证券主体与相关债项 2023 年度跟踪评级报告
3
评定等级
主体信用
跟踪评级结果 AAA 评级展望 稳定
上次评级结果 AAA 评级展望 稳定
债项信用
债券
简称
发行额
（亿元）
年限
（年）
跟踪
评级
结果
上次
评级
结果
上次
评级
时间
21 一创 01 10 3 AAA AAA 2022.05
21 一创 02 5 5 AAA AAA 2022.05
21 一创 C1 5 3 AA+ AA+ 2022.05
22 一创 01 10 3 AAA AAA 2022.05
22 一创 02 4 5 AAA AAA 2022.05
22 一创 03 12 3 AAA AAA 2022.07
22 一创 04 4 5 AAA AAA 2022.07
主要财务数据和指标（单位： 亿元， %）
项目 2023.3 2022 2021 2020
总资产 467.79 478.07 431.47 406.36
所有者权益 154.07 152.61 149.89 144.35
净资本* 92.73 91.43 98.75 101.74
营业总收入 6.92 26.11 32.55 31.20
净利润 1.73 4.65 8.24 8.79
总资产收益率 0.45 1.25 2.46 2.87
加权平均净资产收益率 0.96 2.76 5.26 7.31
净资本/净资产* 64.54 64.12 70.62 74.98
净资本/负债* 47.61 42.88 58.79 63.31
风险覆盖率* 263.40 256.84 296.24 308.63
资本杠杆率* 24.65 23.25 28.47 29.43
流动性覆盖率* 218.65 226.03 234.52 354.24
净稳定资金率* 197.21 196.40 178.61 176.70
注：公司提供了 2022 年及 2023 年 1～3 月财务报表，立信会计师
事务所（特殊普通合伙）对公司 2022 年财务报表进行了审计，并
出具了标准无保留意见的审计报告；公司 2023 年 1～3 月财务报表
未经审计。 *为母公司口径。
评级小组负责人： 李 喆
评 级 小 组成 员 ： 赵子媛
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主要观点
第一创业证券股份有限公司（以下简
称“第一创业证券”或“公司”）主要从
事证券经纪、 资产管理及基金管理、固定
收益、 投资银行及自营投资等证券业务。
跟踪期内， 公司资产管理及基金管理业务
优势仍较为显着，固定收益业务和经纪业
务转型继续推进，同时公司外部融资渠道
畅通，仍能够对业务开展及债务偿还形成
良好保障。但另一方面， 2022 年，受市场
行情等因素影响，公司净利润有所下降，
盈利能……
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