公告日期：2023-04-26

债券代码：149611.SZ 债券简称：21一创01
债券代码：149612.SZ 债券简称：21一创02
债券代码：149679.SZ 债券简称：21一创C1
债券代码：149766.SZ 债券简称：22一创01
债券代码：149767.SZ 债券简称：22一创02
债券代码：148013.SZ 债券简称：22一创03
债券代码：148014.SZ 债券简称：22一创04
东北证券股份有限公司关于第一创业证券股份有限公司变更主
要股东获得中国证监会核准批复的临时受托管理事务报告

东北证券股份有限公司保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担相应法律责任。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为东北证券股份有限公司所做承诺或声明。

东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）作为第一创业证券股份有限公司（以下简称“发行人”）2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）品种一（以下简称“21 一创 01”）、第一创业证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）品种二（以下简称“21 一创 02”）、第一创业证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）（以下简称“21 一创 C1”）、第一创业证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）品种一（以下简称“22 一创 01”）、第一创业证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）品种二（以下简称“22一创 02”）、第一创业证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）品种一（以下简称“22 一创 03”）及第一创业证券股份有限公司 2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）品种二（以下简称“22 一创 04”）的受托管理人，代表本次债券全体持有人，持续密切关注对本次债券持有人权益

有重大影响的事项。发行人于 2023 年 4 月 21 日公告《第一创业证券股份有限公
司关于变更主要股东获得中国证监会核准批复的公告》。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司信用类债券信息披露管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》规定及本次债券《受托管理协议》的约定，现就上述债券重大事项报告如下：

一、变更背景

本次变更系北京国有资本运营管理有限公司（以下简称“北京国管”）与北京首都创业集团有限公司（以下简称“首创集团”）基于自身战略功能定位与资产配
置需求而进行的商业安排，双方于 2022 年 9 月 8 日签署了《关于第一创业证券
股份有限公司之股份转让协议》，首创集团以非公开协议转让的方式向北京国管转让其持有发行人的无限售流通股 464,686,400 股（占发行人股份总数
11.0576%）。本次股份转让事项发行人分别于 2022 年 9 月 10 日、2022 年 9 月 21
日、2022 年 12 月 21 日在深圳证券交易所网站披露了《关于公司股东协议转让
股份暨权益变动的提示性公告》（公告编号：2022-044）、《关于公司股东协议转让股份暨权益变动进展情况的公告》（公告编号：2022-046）、《关于变更主要股东行政许可申请获得中国证监会受理的公告》（公告编号：2022-063）。

近日，发行人收到中国证监会出具的《关于核准第一创业证券股份有限公司变更主要股东的批复》（证监许可【2023】807 号），核准北京国管成为发行人主要股东，对北京国管依法受让发行人 464,686,400 股股份（占发行人股份总数11.0576%）无异议。

二、变更具体情况

（一）转让方基本情况

公司名称：北京首都创业集团有限公司

统一社会信用代码：91110000101138949N

公司类型：有限责任公司（国有独资）

注册地址：北京市西城区车公庄大街 21 号 2 号楼一层

法定代表人：贺江川

注册资本：330,000 万元

成立日期：1994 年 10 月 26 日

经营范围：……
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