公告日期：2026-01-14

罗欣药业集团股份有限公司

投资者关系管理制度

第一条 为完善罗欣药业集团股份有限公司(以下简称“公司”)治理结构，
规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者(以下统
称“投资者”)之间的信息沟通，切实保护投资者特别是广大社会公
众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公
司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上
市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司
规范运作》等法律、法规、规范性文件及《罗欣药业集团股份有限
公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，结合公司实际情况，
制订本制度。

第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，
增进投资者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和
企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的
相关活动。

第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关法律、
法规及证券监管部门、深圳证券交易所有关业务规则的规定，不得
在投资者关系活动中以任何方式发布或泄漏未公开重大信息。

投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的
重大信息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应
当告知投资者关注公司公告，并就信息披露规则进行必要的解释说
明。

公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。公司
在投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当

立即通过符合条件媒体发布公告，并采取其他必要措施。

第四条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体
投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。

第五条 投资者关系管理工作应当客观、真实、准确、完整地介绍和反映公
司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者决策造成的误导。

第六条 公司董事会秘书为公司投资者关系管理的负责人，负责组织和协调
投资者关系管理工作。除非得到明确授权并经过培训，公司其他董
事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。
第七条 投资者关系管理工作的目的是：

(一)促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一
步了解和熟悉；

(二)建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；

(三)形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；

(四)促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
(五)增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

第八条 投资者关系管理的基本原则是：

(一)合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义
务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业
规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道
德规范和行为准则；

(二)平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所
有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利；
(三)主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投
资者意见建议，及时回应投资者诉求；

(四)诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、
坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第九条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：

(一)公司的发展战略；

(二)法定信息披露内容；

(三……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。