公告日期：2025-04-29

深圳市银宝山新科技股份有限公司

2024年度内部控制自我评价报告

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合深圳市银宝山新科技股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截至2024年12月31日（内部控制自我评价报告基准日）的内部控制有效性进行评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层组织实施企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性负责。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一） 内部控制评价遵循的原则、程序和方法

本次内部控制评价遵循全面性原则、重要性原则、客观性原则，确保本次评价工作的客观、公正、独立。

内部控制评价由公司董事会审计委员会下设监察与审计部负责，其他相关部门配合，组织开展内部控制检查工作，研究认定内部控制缺陷并按规定权限和程序报董事会、监事会审议。

评价过程中，我们采用查阅相关内部控制法规、制度及公司管理文件，询问相关人员内部控制流程，分析内部控制的环境及其风险，以及抽样检查等方法，了解公司的内部控制活动，识别内部控制风险，检查内部控制活动实施的有效性
（二） 内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：深圳市银宝山新股份有限公司、全资子公司及控股子公司。

纳入评价范围的主要业务和事项：组织架构、发展战略及社会责任、人力资源政策、企业文化、采购与付款管理、销售与收款管理、存货及仓库管理、固定资产管理、全面预算管理、研发与技术、财务报告、对子公司管理、关联交易管理、对外担保管理、对外信息披露、信息与沟通等，具体如下：

1. 内部控制环境

（1）组织架构

公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规的要求，建立了规范的公司治理结构，并不断完善股东会、董事会、监事会议事规则和权力制衡机制，不断规范董事、监事、高级管理人员的任职管理及履职行为。

股东会是公司的最高权力机构，《深圳市银宝山新科技股份有限公司章程》、《深圳市银宝山新科技股份有限公司股东大会议事规则》等制度明确了股东会的职权、股东会的召集与通知、提案、表决、决议等内容。让股东充分参与公司治理以保障股东的合法权益。

董事会是公司的经营决策机构，对股东会负责；下设董事会审计委员会、董
事会战略决策委员会、董事会提名委员会、董事会薪酬与考核委员会；各专门委员会有效履行职责，为董事会科学决策提供帮助。监事会依据《深圳市银宝山新科技股份有限公司监事会议事规则》的规定执行监事会权责和发挥监督作用。经理层组织实施董事会的决议事项，依据《深圳市银宝山新科技股份有限公司总经理工作规则》，主持日常经营管理工作、依照规则履行职能。

随着公司经营规模和市场环境的变化，公司适时对内部组织架构进行评估和调整，以适应业务发展的需求，确保快速反应、高效决策。同时，基于职能划分，建立了清晰的责权关系，各部门之间职责权限明确，有利于实现组织高效协同。
（2）发展战略及社会责任

公司将一直秉持“与客共赢、人才为宝、诚信如山、持续创新、结果导向”的……
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