公告日期：2025-09-16

国信证券股份有限公司

股东会议事规则

（经 2025 年第二次临时股东大会审议通过）

目 录

第一章 总 则......2
第二章 股东会的分类......5
第三章 股东会的召集......6
第四章 股东会的提案与通知......7
第五章 股东会的召开......10
第六章 股东会的表决......13
第七章 股东会会议记录......19
第八章 附则......19

第一章 总 则

第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公
司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简
称《证券法》）、《上市公司股东会规则》等有关法律法规及《国信证
券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）之规定，制定本规则。
第二条 公司股东会由全体股东组成。参加股东会会议并参与股东会议案的审议
及表决是股东依法行使权利的主要途径。

第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定
召开股东会，保证股东能够依法行使权利。

公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事
应当勤勉尽责,确保股东会正常召开和依法行使职权。

第四条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照法律、法
规、《公司章程》及本规则的相关规定行使下列职权：

(一) 选举和更换由非职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项；
(二) 审议批准董事会的报告；

(三) 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

(四) 对公司增加或者减少注册资本作出决议；

(五) 对发行公司债券作出决议；

(六) 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；

(七) 修改《公司章程》；

(八) 对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议；
(九) 审议批准本规则第五条规定的担保事项；

(十) 审议下列交易事项：

1、 公司在一年内购买、出售资产超过公司最近一期经审计总
资产 30%的事项；

2、 公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保
除外）金额超过 3,000 万元，且占公司最近一期经审计净
资产绝对值超过 5%的关联交易；

3、 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的
50%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估
值的，以较高者为准；
4、 交易标的（如股权）涉及的资产净额占公司最近一期经审
计净资产的 50%以上，且绝对金额超过五千万元，该交易
涉及的资产净额同时存在账面值和评估值的，以较高者为
准；
5、 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入
占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 50%以上，且
绝对金额超过 5,000 万元；

6、 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占
公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对
金额超过 500 万元；

7、 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经
审计净资产的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元；
8、 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润
的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元；

9、 有关法律、法规、上市规则及《公司章程》规定的其他交
易事项。
上述交易包括：“（1）购买或者出售资产（不包含购买、出 售与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此 类资产的，仍包含在内）；（2）对外投资（含委托理财、对 子公司投资等，不含自营业务的对外投资）；（3）提供财务 资助（含委托贷款等）；（4）提供担保（含对控股子公司担 保等）；（5）租入或者租出资产；（6）委托或者受托管理 资产和业务；（7）赠与或受赠资产；（8）债权或者债务重

组；（9）转让或者受让研发项目；（10）签订许可协议；（11）
放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；（12）
其他可能对公司证券交易价格产生较大影响的交易。”上述
……
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