公告日期：2025-04-19

国信证券股份有限公司

2024 年度独立董事述职报告

2024 年，作为国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”“公司”）独立董事，我们严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《国信证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《国信证券股份有限公司独立董事工作细则》（以下简称《独立董事工作细则》）《国信证券股份有限公司董事会专门委员会议事规则》（以下简称《董事会专门委员会议事规则》）的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极履职，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度独立董事工作报告如下：

一、独立董事基本情况

（一）基本情况

报告期内，公司第五届董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，基本
情况如下：

张蕊女士，中国国籍，无永久境外居留权，出生于 1962 年 6 月，博士。张
蕊女士曾任江西财经大学会计发展研究中心主任、会计学院院长。现任江西财经大学会计学资深教授、博士生导师，兼任奈雪的茶控股有限公司独立董事、深圳市爱施德股份有限公司独立董事。

李进一先生，中国国籍，无永久境外居留权，出生于 1964 年 3 月，硕士。
李进一先生曾任暨南大学管理学院副教授。现任广东胜伦律师事务所执业律师，兼任广电运通集团股份有限公司独立董事、国义招标股份有限公司独立董事、广州仲裁委员会仲裁员。

朱英姿女士，中国国籍，无永久境外居留权，出生于 1970 年 4 月，博士。
曾任美国花旗集团（纽约）风险分析师和定量研究主管。现任清华大学经济管理学院教授、博士生导师，金融系主任。

（二）变更情况

2024 年 2 月 1 日，公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过《关于选举
公司独立董事的议案》。李进一先生当选为公司第五届董事会独立董事，任期从公司股东大会审议通过之日起至公司第五届董事会任期届满之日止，郑学定先生不再担任公司独立董事及董事会专门委员会委员职务。

2024 年 6 月 14 日，公司 2024 年第三次临时股东大会审议通过《关于选举
公司独立董事的议案》。朱英姿女士当选为公司第五届董事会独立董事，任期从公司股东大会审议通过之日起至公司第五届董事会任期届满之日止，金李先生不再担任公司独立董事及董事会专门委员会委员职务。

二、独立董事年度履职情况

报告期内，公司独立董事严格按照《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作细则》《董事会专门委员会议事规则》的有关规定要求，忠实履行职责，勤勉尽职工作，充分发挥独立董事的应有作用，切实维护公司利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。公司独立董事拥有法律、金融、财务管理、会计等方面的丰富专业知识和经验，为履行独立董事职责提供了充分的保障。

（一）出席董事会和股东大会情况

报告期内，公司共召开 5 次股东大会会议、17 次董事会会议。公司独立董
事积极参与各次董事会，出席全部股东大会会议。公司独立董事在任职期间，有足够的时间和精力履行职责；会前独立董事均认真审阅了会议材料，并在会上充分发表了专业、独立意见，在确保董事会切实履行职责、完善公司治理、防范经营风险以及重大投资决策等方面起到了积极的促进作用。

报告期内独立董事出席董事会和股东大会会议的具体情况见下表：

出席董事会情况

本报告期 以 电 话 或 应出席 实际出席
董事姓名 职务 应参加董 现场出 通 讯 方 式 投 票 表 股东大 股东大会
事会次数 席次数 参加次数 决情况 会次数 次数

张 蕊 独立董事 17 1 16 均同意 5 5

李进一 独立董事 15 1 14 均同意 5 5

朱英姿 独立董事 9 0 9 均同意 2 2

郑学定 原独立董事 2 0 2 均同意 1 1

金 李 原独立董事 8 1 7 均同意 ……
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