公告日期：2025-04-19

张蕊独立董事 2024 年度述职报告

2024 年，本人作为公司独立董事，严格按照《国信证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《国信证券股份有限公司独立董事工作细则》（以下简称《独立董事工作细则》）《国信证券股份有限公司董事会专门委员会议事规则》（以下简称《董事会专门委员会议事规则》）的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极履职，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况报告如下：

一、年度履职情况

（一）报告期内出席董事会和股东大会会议情况

2024 年，公司共召开股东大会会议 5 次，董事会会议 17 次，本人出席了全
部会议。本人在履职期间，有足够的时间和精力履行职责；会前均认真审阅了会议材料，并在会上充分发表了专业、独立的意见；作出独立判断时，不受公司主要股东和其他与公司存在利害关系的单位、个人的影响。2024 年，本人积极行使投票表决权，未出现投反对票或弃权票的情形。

2024 年本人出席会议的具体情况见下表：

本报告 以电话

独立董 期应参 现场出 或通讯 委托出 缺席董 应出席 实际出席
事姓名 加董事 席董事 方式参 席董事 事会次 股东大 股东大会
会次数 会次数 加董事 会次数 数 会次数 次数
会次数

张蕊 17 1 16 0 0 5 5

（二）报告期内参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

报告期内，本人担任第五届董事会独立董事、第五届董事会审计委员会主任委员、提名委员会主任委员、风险管理委员会委员、薪酬与考核委员会委员。2024年，根据公司《独立董事工作细则》《董事会专门委员会议事规则》，本人主持
第五届审计委员会会议 8 次（自 2024 年 4 月 1 日起，担任审计委员会主任委
员），参加第五届董事会风险管理委员会会议 4 次，参加第五届董事会提名委员
会会议 5 次（自 2024 年 11 月 12 日起，担任提名委员会主任委员），参加第五
届董事会薪酬与考核委员会会议 5 次，参加独立董事专门会议 3 次，为董事会科学决策提供专业意见和咨询。

出席会议情况

独立董事姓名

会议 出席次数 缺席次数 投票表决情况

审计委员会 8 0 均同意

风险管理委员会 4 0 均同意

张蕊 提名委员会 5 0 均同意

薪酬与考核委员会 5 0 均同意

独立董事专门会议 3 0 均同意

（三）与中小股东沟通交流及保护中小股东合法权益方面

本人独立履行职责，不受公司及其主要股东和其他与公司存在利害关系的单位或者个人的影响，切实维护全体投资者合法权益。

本人参加了 2024 年 5 月 30 日召开的公司 2023 年度股东大会，向现场出
席会议的股东，包括中小股东及股东代表，就履职能力、专业能力、与公司是否存在利益冲突等进行个人情况说明。报告期内，本人积极关注公司信息披露工作，督促公司按照《上市公司信息披露管理办法》等规定做好信息披露工
作，并关注公司公告披露情况，了解公司舆情，跟进投资者对公司的关注重
点，推动公司规范运作，保障投资者特别是中小股东知情权，维护中小股东利益，保持与中小股东沟通交流。

（四）在公司现场工作时间和内容

报告期内，本人积极通过出席会议、现场调研、主动问询等方式，深入了解公司业务发展、经营管理、公司治理、信息披露、内部控制、合规管理、风险管理、财务管理、ESG、发行股份购买资产等事项进展，听取董事会决议和董事会授权事项的执行落实情况的汇报，积极和中小股东沟通。本人通过电
话、邮件等方式与公司其他董事、董事会秘书及其他高级管理人员、相关部门和……
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