公告日期：2025-04-19

国信证券股份有限公司

2024 年度监事会工作报告

2024 年，公司监事会严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《证券公司治理准则》等相关法律法规和《国信证券股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）《国信证券股份有限公司监事会议事规则》的有关规定，依法履行监督职责，深入开展监督检查工作，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对公司日常经营和财务状况进行检查，切实维护公司利益和广大股东权益，促进公司规范运作和健康发展。现将公司监事会 2024 年度工作报告如下：

一、监事会工作情况

（一）监事变动情况

2024 年 3 月 25 日，经公司 2024 年第二次临时股东大会审议通过，谢晓隽
女士当选为公司第五届监事会监事，任期从公司股东大会审议通过之日起至公司第五届监事会履职期限届满之日止。自谢晓隽女士担任公司监事之日起，李保军先生不再担任公司监事。

2024 年 3 月 25 日，第五届监事会第十四次会议（临时）审议通过《关于推
举公司第五届监事会召集人的议案》，推举洪伟南先生为监事会召集人，负责召集和主持公司监事会会议。

（二）召开监事会会议情况

报告期内，监事会共召开 9 次会议。相关会议情况如下：

1.2024 年 3 月 8 日召开了第五届监事会第十三次会议（临时），审议通过
《关于提名监事候选人的议案》。

2.2024 年 3 月 25 日召开了第五届监事会第十四次会议（临时），审议通过
《关于推举公司第五届监事会召集人的议案》。

3.2024 年 4 月 16 日召开了第五届监事会第十五次会议（定期），审议通过
《2023 年度利润分配方案》《2023 年年度报告及其摘要》《2023 年度合规报告》《2023 年度风险管理报告》《2023 年度内部审计工作报告》《2023 年度
内部控制评价报告》《2023 年度合规管理有效性评估报告》《2023 年度廉洁从业工作报告》《2023 年度流动性风险管理报告》《2023 年度环境、社会和公司治理报告》《2023 年度监事会工作报告》《2023 年度监事履职考核和薪酬情况专项说明》《2023 年度反洗钱工作专项审计报告》，听取了《2023 年度反洗钱工作报告》，集体学习了 2023 年下半年监管新规动态。

4.2024 年 4 月 29 日召开了第五届监事会第十六次会议（临时），审议通过
《2024 年第一季度报告》《2024 年第一季度风险管理报告》《2024 年第一季度流动性风险管理报告》《2024 年第一季度内部审计工作报告》。

5.2024 年 8 月 23 日召开了第五届监事会第十七次会议（定期），审议通过
《2024 年半年度报告及其摘要》《2024 年半年度合规报告》《2024 年半年度风险管理报告》《2024 年半年度流动性风险管理报告》《2024 年半年度内部审计工作报告》，听取了《2024 年半年度反洗钱工作报告》《2023 年度诚信从业情况监督检查报告》，集体学习了 2024 年上半年监管新规动态。

6.2024 年 9 月 4 日召开了第五届监事会第十八次会议（临时），审议通过
《关于公司符合发行股份购买资产条件的议案》《关于发行股份购买资产暨关联交易方案的议案》《关于国信证券股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案及其摘要的议案》《关于签署附生效条件的交易框架协议的议案》《关于本次交易构成关联交易的议案》。

7.2024 年 10 月 29 日召开了第五届监事会第十九次会议（临时），审议通
过《2024 年第三季度报告》《公司 2024 年第三季度风险管理报告》《公司 2024年第三季度流动性风险管理报告》《2024 年第三季度内部审计工作报告》。
8.2024 年 12 月 6 日召开了第五届监事会第二十次会议（临时），审议通过
《关于公司符合发行股份购买资产条件的议案》《关于发行股份购买资产暨关联交易方案（更新后）的议案》《关于<国信证券股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》《关于签署附生效条件的交易协议的议案》《关于本次交易构成关联交易的议案》《关于批准本次交易相关审计报告、备考审阅报告及评估报告的议案》《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案》《关
于本次交易摊薄即期回报的填补措施及承诺事项的议案》《关于<国信证券股份有限公司未来三年（2024 年-2026 年）股东回报规划>的议案》。

9.2024 年 1……
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