公告日期：2025-04-19

国信证券股份有限公司

2024 年度董事会工作报告

2024 年是中华人民共和国成立 75 周年，是实现“十四五”规划目标任务的
关键一年。经济运行持续回升向好，A 股主要指数全面上涨，沪深交易所全年成交额同比增加 20.1%，债券市场规模稳定增长，证券行业整体业绩改善。这一年，公司迎来成立 30 周年、上市 10 周年，公司董事会积极作为，切实履行“定战略、作决策、防风险”职能，推动公司加快业务转型，不断夯实稳健经营基础，抢抓市场结构性机会，高质量发展不断取得新成效。公司经营发展获得各方广泛认可，保持证监会“白名单”资格和境内券商最高的国际信用评级（惠誉“BBB+”），MSCI ESG 评级连升两级。荣获“央行金融科技发展二等奖”“中国证券报‘十大金牛证券公司’”“中国基金报‘优秀财富管理示范机构’”“新财富本土最佳投行”“中国证券业资管品牌君鼎奖”“中国上市公司协会董事会最佳实践案例”等 100 多个奖项。

一、2024 年董事会建设运行情况

（一）强化董事会建设，提高公司治理效能

公司严格落实《公司法》《证券法》等相关要求，持续加强董事会建设，确保董事会规范高效运行。一是董事会结构科学合理。公司董事会现有成员 9 名，外部董事 7 名，其中独立董事 3 名，董事专业背景多元、从业经验丰富，有效保证董事会职权落实和董事会运行的效果。二是董事会依法规范运作。完成《公司章程》等一揽子公司治理制度的修订，确保公司治理满足上市公司、证券公司及国资监管最新要求。三是董事会高效运作。董事会下设 5 个专门委员会，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会由独立董事担任主任委员，全体董事发挥自身专长，根据《公司章程》及相关议事规则规定，积极参与公司各项决策。

表 1 第五届董事会专门委员会概览

委员会名 主要职责 委员会成
称 员

战略与 对公司中长期发展战略规划进行研究并提出建议；对公司章程规定 张纳沙
ESG 委 须经董事会批准的重大投资、融资方案、资产运作、资产经营等项 刘小腊
员会 目进行研究并提出建议；对公司 ESG 治理进行研究并提供决策咨询 李石山

建议，包括 ESG 治理愿景、目标、政策、ESG 风险及重大事宜等； 朱英姿
对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；对以上事项

的实施进行检查；董事会授予的其他职责。

对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见；

对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见；

对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估 邓 舸
风险管理 并提出意见；对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议 姚 飞
委员会 并提出意见；对公司经营风险的监管制度进行研究并提出建议；检 刘小腊
查、监督公司存在或潜在的各种风险；督促公司制定和执行反洗钱 张 蕊
政策、制度和规程，对反洗钱工作进行监督和评价，并向董事会提

供洗钱风险管理专业意见；审议公司全面风险管理的基本制度；建

立与首席风险官的直接沟通机制；董事会授予的其他职责。

监督年度审计工作，审查公司的财务会计报告，对财务会计报告信

息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议；提议聘 张 蕊
请或更换外部审计机构，并监督及评估外部审计工作；协调经营管 姚 飞
审计委员 理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通；监督及评 张雁南
会 估公司的内外部审计工作和内部控制；审核公司的财务信息及其披 李进一
露；对重大关联交易进行审核；监督及评估公司的内部控制；董事 朱英姿
会授权的其他事宜及法律法规、公司章程和深圳证券交易所相关规

定中涉及的其他事项。

拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序；对董事、……
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