公告日期：2025-05-10

深圳王子新材料股份有限公司

对外投资管理办法

（2025 年 5 月）

目 录

章目 标题 页次

第一章 总则 ...... 1
第二章 对外投资决策权限和审批原则 ...... 1
第三章 对外投资的可行性研究、评估 ...... 3
第四章 对外投资的执行控制 ...... 3
第五章 对外投资的处置控制 ...... 4
第六章 监督检查 ...... 5
第七章 相关责任 ...... 5
第八章 附则 ...... 5

深圳王子新材料股份有限公司

对外投资管理办法

第一章 总则

第1.1条 为了加强深圳王子新材料股份有限公司（以下简称“公司”）对外投资的管理，
规范对外投资行为，防范对外投资风险，保证对外投资的安全，提高对外投资
的效益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法
律、行政法规、指引及《深圳王子新材料股份有限公司章程》（以下简称“公
司章程”），并结合公司具体情况制定本办法。

第1.2条 本办法所称对外投资是指公司及公司的子公司根据国家法律、法规规定，通过
投资收益分配来增加财富，或者为谋求其他利益，将货币资金、实物或无形资
产等让渡给其他单位而获得另一项资产的行为，包括委托理财、委托贷款、对
子公司、合营企业、联营企业投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、
持有至到期股权、增资扩股、股权转让等。

第1.3条 公司建立对外投资业务的岗位责任制，办理对外投资业务的不相容岗位须相互
分离、制约和监督。

对外投资不相容岗位至少包括：

1. 对外投资项目可行性研究与评估；

2. 对外投资的决策与执行；

3. 对外投资处置的审批与执行。

第1.4条 公司办理对外投资业务的相关人员应当具备良好的职业道德，掌握金融、投资、
财会、法律等方面的专业知识。

公司对办理对外投资业务的人员，可以根据具体情况定期进行岗位轮换。

第二章 对外投资决策权限和审批原则

第2.1条 公司对外投资审批的基本原则是：

1. 符合国家产业政策；

2. 符合公司发展战略和投资方向；

3. 经济效益良好或符合其他投资目的；

4. 有规避风险的预案；

5. 与公司的投资能力相适应；

6. 上报资料齐全、真实、可靠。

第2.2条 对外投资实行专业管理和逐级审批制度。公司决定对外投资，应组织有关专家、
专业人员进行论证，严格按照有关法律、行政法规及公司章程等规定的权限履
行审批程序。

第2.3条 公司对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）、收购出售资产（不
含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，
但资产置换中涉及购买、出售前类资产的，仍包含在内）所涉及的交易（对外
投资和收购出售资产以下统称“本条交易”）同时满足下列条件的，应当提交
股东会审议：

1. 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，该交易涉及的

资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；

2. 购买资产或者出售资产时（以资产总额和成交金额中的较高者为准），按交易
事项的类型在连续十二个月内累计计算，经累计计算金额超过公司最近一期经
审计总资产 30%的；

3. 交易标的（如股权）涉及的资产净额占公司最近一期经审计净资产的50%以上，
且绝对金额超过 5000 万元，该交易涉及的资产净额同时存在账面值和评估值的，
以较高者为准；

4. 本条交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个
会计年度经审计营业收入的……
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