公告日期：2025-04-22

现场检查报告

华泰联合证券有限责任公司

关于物产中大金轮蓝海股份有限公司

2024 年现场检查报告

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司作为物产中大金轮蓝海股份有限公司（以下简称“物产金轮”
或“公司”）2022 年度非公开发行Ａ股股票的保荐人，于 2025 年 4 月 15 日-2025
年 4 月 16 日物产金轮 2024 年有关情况进行了现场检查，报告如下：

保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：物产金轮

保荐代表人姓名：赵洁巍 联系电话：021-38966590

保荐代表人姓名：陶劲松 联系电话：021-38966904

现场检查人员姓名：赵洁巍

现场检查对应期间：2024 年 1 月 1 日-2024 年 12 月 31 日

现场检查时间：2025 年 4 月 15 日-2025 年 4 月 16 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：主要包括查阅公司章程以及其他管理制度、公司股东大会、董事会和监事会资料；核查董监高变动资料及相关公告；查看公司主要生产经营场所；核查控股股东及实际控制人的其他投资情况；查阅公司财产权属证明、 财务会计制度等。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 √
件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和深圳证券交易所相关业务 √
规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义 √

务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 √

和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

注：2024 年 10 月，洪烨华先生因个人原因申请辞去公司第六届董事会董事职务，公司按要求进行了信息披露并补选卢一思女士为非独立董事。除上述情况外，2024 年度，公司董事、监事和高级管理人员不存在变化的情况。
（二）内部控制
现场检查手段：主要包括查阅公司内部审计制度，查看公司内部审计部门运转情况，核查审

现场检查报告

计部门人员资料；查阅内部审计计划，问询内审部门同事等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适 √
用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计 √
部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 √
交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 √
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 √
行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 √
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 √
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 √
价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财……
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