公告日期：2025-10-28

龙洲集团股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度

二〇二五年十月

目 录

目 录 ......1
第一章 总 则 ......2
第二章 内幕信息及其知情人的含义和范围 ......2
第三章 内幕信息知情人的管理与备案 ......5
第四章 对外报送信息登记备案管理 ......9
第五章 内幕信息保密及责任追究 ......9
第六章 附 则 ...... 12
附件一：《龙洲集团股份有限公司内幕信息知情人档案》 ...... 13
附件二：《重大事项进程备忘录》 ......14

第一章 总 则

第一条 为规范龙洲集团股份有限公司（以下简称公司）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国证券法》等有关法律法规、深圳证券交易所（以下简称深交所）规范性文件及《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 公司董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性进行核查，保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，报送及时。

董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。
公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填报内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕信息知情人通报法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会秘书应当在书面承诺上签字确认。

第三条 公司证券事务部为公司内幕信息的登记、管理、披露及备案的日常工作部门，具体负责公司内幕信息的日常管理工作。

第四条 公司股东、董事、高级管理人员和公司各所属企业、职能部门及相关人员都应做好内幕信息的保密工作，配合内幕信息知情人登记备案工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司股票交易价格。

第五条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息及信息披露的内容。

第二章 内幕信息及其知情人的含义和范围

第六条 公司内幕信息是指：证券交易活动中，涉及公司的经营、财
务或对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。
尚未公开是指：公司尚未在《公司章程》中指定的信息披露报刊及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）正式披露。

第七条 公司内幕信息的范围包括但不限于：

（一）发生可能对公司股票交易价格产生较大影响的以下重大事项：
1．公司的经营方针和经营范围的重大变化；

2．公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30％，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30％；

3．公司依法披露前的定期报告、业绩快报内容；

4．公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

5．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；

6．公司发生重大亏损或者重大损失；

7．公司生产经营的外部条件发生重大变化；

8．公司董事、董事会秘书或者总裁发生变动；董事长或总裁无法履行职责；

9．持有公司5％以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

10．公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司增减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；

11．涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或
者宣告无效；

12．公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌违法犯罪被司法机关采取强制措施；

13．中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及深交所规定的其他事项。

（二）发生可能对公司债券的交易价格产生较大影响的以下重大事件：
1．公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；

2．公司债券信用评级发生变化；

3．公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；

4．公司发生未能清偿到期债务的情况；

5．公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20％；

6．公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的10％；

7．公司发生超过上年末净资产10％的重大损失；

8．公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关……
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