公告日期：2025-10-31

西部证券股份有限公司章程

2025 年 10 月

目 录

第一章 总 则......1
第二章 经营宗旨和经营范围...... 3
第三章 股份......4

第一节 股份发行...... 4

第二节 股份增减和回购...... 6

第三节 股份转让...... 8

第四节 公司股权事务管理......9

第四章 股东和股东会...... 13

第一节 股东的一般规定...... 13

第二节 控股股东和实际控制人......17

第三节 股东会的一般规定......20

第四节 股东会的召集...... 23

第五节 股东会的提案和通知......25

第六节 股东会的召开...... 27

第七节 股东会的表决和决议......31

第五章 党组织......37
第六章 董事会......42

第一节 董事的一般规定...... 42

第二节 董事会...... 48

第三节 独立董事...... 58

第四节 董事会专门委员会......64

第五节 董事会秘书...... 69

第七章 高级管理人员...... 71
第八章 合规总监......76
第九章 职工民主管理与劳动人事制度......80
第十章 财务会计、利润分配、审计......81

第一节 财务会计制度...... 81

第二节 内部审计...... 86

第三节 会计师事务所的聘任......87

第十一章 通知和公告...... 88

第一节 通知......88

第二节 公告......89

第十二章 监督管理...... 89
第十三章 合并、分立、终止和清算......91

第一节 合并、分立、增资和减资......91

第二节 解散和清算...... 94

第十四章 章程修改...... 96
第十五章 附则......97

第一章 总 则

第一条 为维护西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）、
股东、职工和债权人合法权益，规范公司的组织和行为，建立权责分
明、管理科学、激励和约束机制相结合的内部管理体制，根据《中华
人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券
法》（以下简称《证券法》）《上市公司章程指引》《省属企业公司
章程管理办法》《证券公司股权管理规定》和其他法律、法规及国家
证券监督管理部门的有关规定，结合实际情况，制定本章程。

第二条 公司系依照《公司法》《证券法》和其它有关规定，经
陕西省人民政府和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）批准成立的股份有限公司。

公司经中国证监会（证监机构字[2001]3 号文）和陕西省人民政

府（陕证函[2000]132 号文）批准，在原陕西证券有限公司、宝鸡证
券公司以及陕西信托投资有限公司和陕西省西北信托投资有限公司
所属证券营业部合并重组的基础上进行增资扩股，采取发起设立的方
式组建而成的股份有限公司。

公司于 2001 年 1 月 9 日在陕西省工商行政管理局注册登记，领

取企业法人营业执照。统一社会信用代码为：91610000719782242D。

第三条 公司于2012年3 月27日经中国证监会【证监许可（2012）
408】号文批准，首次向社会公众发行人民币普通股 2 亿股，于 2012
年 5 月 3 日在深圳证券交易所上市。

第四条 公司注册

中文名称：西部证券股份有限公司。

英文名称：WESTERN SECURITIES CO.,LTD .

第五条 公司住所：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000

室，邮政编码：710004。

第六条 公司注册资本为人民币 4,469,581,705 元。

第七条 公司为永久存续的股份有限公司。

第八条 董事长为公司当然的法定代表人，公司法定代表人的产
生和变更依照《公司法》《证券法》执行。公司董事会选举董事长的
议案生效后，该董事长即为公司的法定代表人。法定代表人以公司名
义从事的民事活动，其法律后果由公司承受。

担任法定代表人的董事长辞任的，视为同时辞去法定代表人。
董事长缺位的情况下，公司将在辞任之日起三十日内确定公司的法定
代表人，并由公司董事会过半数选举产生。

第九条 本章程或者股东会对法定代表人职权的限制，不得对抗
善意相……
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