公告日期：2025-10-31

西部证券股份有限公司董事会议事规则

第一条 宗旨

为了规范西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《西部证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，并结合公司实际情况，制订本规则。

第二条 董事会职权

（一）召集股东会，并向股东会报告工作；

（二）执行股东会的决议；

（三）制定贯彻党中央、国务院决策部署和落实国家发展战略重大举措、省委、省政府工作要求的方案；

（四）制定公司发展战略和规划；

（五）制订公司年度投资计划，决定公司的经营计划和投资方案；
（六）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（七）制订公司年度财务预算方案和决算方案；

（八）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；

（九）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散、清算、申请破产及变更公司形式的方案；

（十）在股东会授权范围内，决定公司的对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项；

（十一）审批公司内部管理机构的设置，决定子公司、分公司的设立或者撤销；

（十二）制订公司国有资产转让、部分子公司国有产权变动方案；
（十三）根据有关规定和程序，聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级管理人员，制定经理层成员经营业绩考核和薪酬管理制度，组织实施经理层成员经营业绩考核，决定考核方案、考核结果和薪酬分配事项；根据总经理的提名，决定聘任或者解聘公司副总经理、财务总监等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；

（十四）制订公司的基本管理制度；

（十五）制订本章程的修改方案，制定公司章程草案和公司章程修正案；

（十六）根据授权，决定公司内部有关重大改革重组事项，或者对有关事项作出决议；

（十七）制定公司重大收入分配方案，包括工资总额预算与清算方案等，批准公司职工收入分配方案；

（十八）制定公司重大会计政策和会计估计变更方案，在满足省国资委资产负债率管控要求的前提下，决定公司的资产负债率上限；

（十九）管理公司信息披露事项；

（二十）向股东会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；

（二十一）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理和其他高级管理人员对董事会决议的执行情况等工作，建立健全对总经理和其他高级管理
人员的问责制度；

（二十二）建立健全内部监督管理和风险控制制度，加强内部合规管理；决定公司内部控制体系、违规经营投资责任追究工作体系、合规管理体系，对公司风险管理、内部控制和法律合规管理制度及其有效实施进行总体监控和评价。具体包括，决定公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，建立与合规总监的直接沟通机制；承担全面风险管理的最终责任，审议批准全面风险管理的基本制度，并建立与首席风险官的直接沟通机制；

（二十三）决定公司文化建设的总体目标，对文化建设的有效性承担责任；

（二十四）确定公司洗钱风险管理文化建设目标，审定洗钱风险管理策略，审批洗钱风险管理的政策和程序，定期或不定期审议反洗钱、反恐怖融资等监管部门要求的工作报告及洗钱和恐怖融资风险自评估报告；
（二十五）指导、检查和评估公司内部审计工作，决定公司内部审计部门的负责人，建立审计部门向董事会负责的机制，审议批准年度审计计划和重要审计报告；

（二十六）制定董事会工作报告；

（二十七）决定公司安全环保、维护稳定、社会责任方面的重大事项；
（二十八）审议公司重大诉讼、仲裁等法律事务处理方案；

（二十九）决定公司行使所出资企业的股东权利所涉及的重大事项；
（三十）制定公司廉洁从业管理目标和总体要求，对廉洁从业管理的有效性承担责任；

（三十一）审议公司投资者保护工作基本管理制度及公司投资者保护
工作年度工作计划/报告；

（三十二）审议公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任；

（三十三）审议信息技术战略，确保与公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致；

（三十四）建立信息技术人力和资金保障方案；

（三十五）评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率；

（三十六）公司章程规定的其他信息技术管理职责；

（三十七）法律、行政法规、部门规章或公司章程规定，以及股东会授予的其他职权。

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