公告日期：2025-04-24

西部证券股份有限公司 2024 年度董事会工作报告

一、概述

2024 年，受国际政策博弈、地缘政治风险、逆全球化趋势等因素影响，全球供应链产业链格局持续变革，贸易复苏前景不确定性加大，世界经济增长动能偏弱，地区性、国别分化日趋明显。当前，主要发达经济体平衡经济增长和抑制通胀的两难处境加大了货币政策预期的摇摆性，国际金融市场在前期高位上行后的潜在风险不容忽视。

2024 年，面对外部压力加大、内部困难增多的复杂严峻形势，我国以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚持稳中求进工作总基调，创新宏观调控方式，出台一系列“组合拳”政策推动社会信心有效提振。坚定支持性的货币政策立场，全年两次降准共 1 个百分点，提供长期流动性超 2 万亿元。财政政策稳增长加力提效，发行 1 万亿元超长期特别国债、4 万亿元地方政府专项债券。构建新发展格局不断延伸，新动能新优势稳步发展，国内生产总值同比增长 5.0%，宏观经济明显回升，主要目标任务顺利完成。
2024 年，国内资本市场深入贯彻落实党的二十届三中全会精神，新“国九条”和“1+N”政策体系重塑基础制度和监管底层逻辑。当前，资本市场以强监管、防风险、促高质量发展为主线，深化投融资端综合改革，不断加深资本市场高质量发展运行规律的认识，主动回应市场关切，及时出台“证券、基金、保险公司互换便利”和“股票回购、增持再贷款”两项结构性货币政策工具。一揽子增量政策“泵喷”推动作用显著，市场行情呈现积极变化，投资者预期明显改善，资本市场服务新质生产力和居民财富管理能力进一步提升。2024 年，资本市场融资端紧扣服务新质生产力的使命任务，增强对国家重点战略产业的适配性和包容性，“支持科技十六条”“科创板八条”以及“并购六条”等政策，促进优质资源加快向新产业新业态新技术聚拢。资本市场投资端进一步深化改革，加强对量化交易、融券、场外衍生品及股份减持监管，出台《关于推动中长期资金入市的指导意见》，构建完善“长钱长投”的制度环境，大力发展“指数化投资”，ETF 规模突破 3 万亿元。进一步加强上市公司监管，夯实高质量发展微观基础，加大现金分红回报力度，发布市值管理政策增强价值创造能力，常态化退市机制持续发挥积极作用。此外，证券行业聚焦功能性定位，着力提升做好金融“五篇大文章”的专业服务能力，上市券商以打造强大金融机构为战略方向的横向整合正加快实践步伐。

2024 年，A 股市场在经历年内两次深度探底后于三季度快速实现风格切换，主要指数及市场成交量大幅走高，投资者情绪迅速升温。2024 年，上证综指累计上涨 12.67%、深证成指累计上涨 9.34%、创业板指
累计上涨 13.23%，沪、深股市累计成交 254.8 万亿元，日均成交 1.1 万亿元，同比增加 20.1%，市场交投
活跃度在年内第三季度显著提升。

报告期内，公司严格遵守《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》的相关规定，进一步夯实党建与内部治理、业务发展深度融合的思想基础和保障机制，公司第六届董事会勤勉尽责、履职担当，充分发挥定战略、作决策、防风险的关键作用。公司深入贯彻落实新“国九条”精神和“1+N”政策体系，以战略规划为牵引，加快推进收购国融证券控股权重点工作。公司坚持以“投资者为本”的理念，积极响应监管号召，认真落实现金分红政策指引，简化分红决策程序、增加利润分配频次，控股股东完成股份增持、公司履行回购股份承诺，切实增强公司价值回报和可投性。2024 年，公司聚焦做好金融“五篇大文章”，围绕重点产业链群以“三投联动”服务模式助推新质生产力发展，全面融入秦创原创新驱动平台建设，充分发挥区域经济发展智库支撑作用，不断提升对现代化产业体系和新型工业化的金融服务质效，公司获陕西省政府颁发的“金融机构支持地方经济社会发展先进单位”称号。此外，公司再次荣获中国上市公司协会评选的“上市公司董事会优秀实践案例”。

二、公司内部控制情况
（一）公司内部控制制度建设及实施情况

报告期内，公司根据《证券法》《证券公司内部控制指引》《证券公司监督管理条例》以及新发布的监管规定、自律规则等，持续优化公司已建立的多层级、分工明确、运行有效的内控管理组织架构体系以及涵盖各部门、各项业务环节、各层级子公司的全面、可操作的内部控制制度体系。为确保公司内部控制制度建设全面、及时，制度执行的监督检查运行有效，通过内部控制评价、合规有效性评估及内部监督检查等方式，不断完善公司内控制度。2024 年，根据监管要求及业务开展情况，公司合规管理部持续对公司新制定或修订的内部控制制度及业务管理制度进行合规审查，制度制定、审查、颁布的流程规范，制度执行的监督检查机制……
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