公告日期：2025-04-24

中泰证券股份有限公司

关于西部证券股份有限公司

2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“公司”）非公开发行 A 股股票持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定，对西部证券 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，出具核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间

根据中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3022 号文《关于核准西部证券
股份有限公司非公开发行股票的批复》，公司获准非公开发行不超过
1,050,551,931 股新股。截至 2020 年 12 月 21 日止，公司已完成向非公开发行对
象的定向发行，非公开发行对象认购公司普通股（A 股）967,741,935 股，每股
面值 1.00 元，发行价 7.75 元/股，共募集资金 7,499,999,996.25 元，扣除保荐承
销费、律师会计师费用、证券登记费、资料制作费用各项发行费用 36,525,258.67元后，募集资金净额为 7,463,474,737.58 元。

上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）XYZH/2020XAAA30055 号《验资报告》验证。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

1、以前年度已使用金额

截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金累计投入募投项目 7,336,261,302.37
元，尚未使用的金额为 224,390,412.89 元（其中募集资金 127,213,435.21 元，专户存储累计利息扣除手续费 97,176,977.68 元）。

2、本年度使用金额及当前余额

2024 年，公司以募集资金直接投入募投项目 15,681,644.93 元，募集资金专
户利息收入扣除手续费后净收入 4,456,018.75 元。

截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金累计投入 7,351,942,947.30 元，尚未使用
的金额为 213,164,786.71 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规、规范性文件的要求和《西部证券股份有限公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，制定了《西部证券股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。

根据《管理办法》并结合经营需要，2020 年 12 月 22 日，公司及本次发行
保荐机构中泰证券股份有限公司与募集资金存管银行长安银行股份有限公司、招商银行股份有限公司西安分行、西安银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司西安分行、中国工商银行股份有限公司西安分行分别签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。

截至 2024 年 12 月 31 日，公司均严格按照《募集资金三方监管协议》的规
定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况

截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：

单位：人民币元

开户银行 银行账号 账户类别 存储余额

长安银行股份有限公司营业部 806010001421045813 募集资金专项账户 209,477,951.99

招商银行股份有限公司西安分行营业部 129902986610800 募集资金专项账户 已销户

西安银行股份有限公司营业部 011011180000006131 募集资金……
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