公告日期：2025-04-11

国元证券股份有限公司

关于西部证券股份有限公司

公司债券 2025 年第一次临时受托管理事务报告

发行人：西部证券股份有限公司

住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

债券受托管理人

住所：安徽省合肥市梅山路18号

签署日期：2025年4月

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“管理办法”）、《深圳证券交易所公司债券上市规则》（以下简称“上市规则”）、《深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第 2 号——临时报告》相关信息披露文件以及西部证券股份有限公司出具的公告等，由西部证券股份有限公司发行公司债券的受托管理人国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国元证券所作的承诺或声明。

一、债券核准发行情况

2024 年 1 月 12 日，发行人获得中国证券监督管理委员会《关于同意西部证
券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可﹝2024﹞60 号）同意面向专业投资者发行面值不超过（含）180 亿元的公司债券的注册。
1、24 西部 01

2024 年 4 月 16 日，发行人成功发行西部证券股份有限公司 2024 年面向专
业投资者公开发行公司债券(第一期)（债券简称“24 西部 01”，债券代码“148699.SZ”），本期债券发行规模为 10 亿元，债券期限为 3 年，不设置回售含权条款。

2、24 西部 02

2024 年 5 月 31 日，发行人成功发行西部证券股份有限公司 2024 年面向专
业投资者公开发行公司债券(第二期)（债券简称“24 西部 02”，债券代码“148753.SZ”），本期债券发行规模为 10 亿元，债券期限为 3 年，不设置回售含权条款。

3、24 西部 03

2024 年 8 月 15 日，发行人成功发行西部证券股份有限公司 2024 年面向专
业投资者公开发行公司债券(第三期)（债券简称“24 西部 03”，债券代码“148865.SZ”），本期债券发行规模为 16 亿元，债券期限为 3 年，不设置回售含权条款。

4、24 西部 04

2024 年 9 月 24 日，发行人成功发行西部证券股份有限公司 2024 年面向专
业投资者公开发行公司债券(第四期)（债券简称“24 西部 04”，债券代码“148924.SZ”），本期债券发行规模为 8 亿元，债券期限为 3 年，不设置回售含权条款。

5、24 西部 05

2024 年 11 月 12 日，发行人成功发行西部证券股份有限公司 2024 年面向专
业投资者公开发行公司债券(第五期)（债券简称“24 西部 05”，债券代码“524008.SZ”），本期债券发行规模为 7 亿元，债券期限为 3 年，不设置回售含权条款。

6、25 西部 01

2025 年 1 月 9 日，发行人成功发行西部证券股份有限公司 2025 年面向专业
投资者公开发行公司债券(第一期)（债券简称“25 西部 01”，债券代码“524106.SZ”），本期债券发行规模为 10 亿元，债券期限为 3 年，不设置回售含权条款。

7、25 西部 02

2025 年 3 月 10 日，发行人成功发行西部证券股份有限公司 2025 年面向专
业投资者公开发行公司债券(第二期)（债券简称“25 西部 02”，债券代码“524164.SZ”），本期债券发行规模为 10 亿元，债券期限为 3 年，不设置回售含权条款。

二、本期公司债券重大事项

发行人于近日披露了《西部证券股份有限公司当年累计新增借款超过上年末净资产的百分之二十的公告》，公告重要内容提示简要如下：

“截至 2024 年 12 月 31 日，公司未经审计的净资产为人民币 290.94 亿元，
借款余额为人民币 369.99 亿元。截至 2025 年 3 月 31 日，公司借款余额为人民
币 450.62 亿元，累计新增借款人民币 80.63 亿元，累计新增借款占上年末净资产比例为 27.71%，超过 20%。”

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